Международное движение капитала. Формы движения капитала

Вывоз капитала есть помещение за границей стоимости в целях систематического присвоения капиталистами данной страны прибавочной стоимости, созданной трудящимися другой страны.

Вывоз капитала - более развитая форма эксплуатации одних капиталистических стран другими по сравнению с внешней торговлей.

Вывоз товаров есть вывоз стоимости с целью реализации заключенной в ней прибавочной стоимости. Вывозя товары, капиталист также получает прибавочную стоимость, однако это в значительной своей части - прибавочная стоимость, созданная в стране вывоза и реализуемая при продаже товара за границу. Кроме того, при вывозе товаров, даже тогда, когда монополии путем неэквивалентного обмена присваивают прибавочную стоимость, созданную в других странах, присвоение прибавочной стоимости происходит однократно.

Вывоз капитала становится главной формой эксплуатации одних стран другими лишь в период империализма. „Для старого капитализма, с полным господством свободной конкуренции, - указывает Ленин, - типичен был вывоз товаров. Для новейшего капитализма, с господством монополий, типичным стал вывоз капитала"11.

Вывоз капитала имел место еще в период домонополистического капитализма. Капиталы в условиях „свободной конкуренции" в поисках более высокой нормы прибыли постоянно перемещались из одной отрасли в другую, вкладывались в предприятия, расположенные в других странах. В тот период капитал вывозили главным образом английские капиталисты, организуя в других странах, прежде всего в своих колониях, банки и торговые компании. Однако вывоз капитала происходил тогда еще в незначительных масштабах.

Типичной формой международных экономических отношений вывоз капитала стал только при империализме. Именно в этот период возникает необходимость широкого вывоза капитала ввиду его „избытка" в ряде капиталистических стран. Вывоз капитала становится важнейшим орудием экспансии монополий на мировом рынке и наиболее характерной формой эксплуатации одних стран другими, важнейшим средством осуществления империалистическими странами своей политики порабощения других стран и народов, политики подготовки и развязывания мировых войн.

Вывоз капитала из главных капиталистических стран при империализме быстро растет. Если в. 1862 году совокупные иностранные капиталовложения Англии, Франции и Германии составляли 3,6 млрд. франков, то к 1902 году они выросли до 101,5-111,5 млрд., а к 1914 году - 175-200 млрд. франков12.

Типичность вывоза капитала не означает упадка вывоза товаров, внешней торговли. Империализм - лишь этап капитализма, а капитализм характеризуется всеобщим товарным производством и обращением, выходящим за рамки отдельных стран. Следует, однако, иметь в виду, что вывоз товаров, внешняя торговля в условиях империализма получают свое развитие в значительной степени на основе вывоза капитала.

К началу империализма складываются объективные условия для того, чтобы широкий вывоз капитала стал возможным и необходимым. Он становится возможным вследствие значительного развития мирового рынка и нарастания элементов мирового хозяйства. "Возможность вывоза капитала, - пишет Ленин, - создается тем, что ряд отсталых стран втянут уже в оборот мирового капитализма, проведены или начаты главные линии железных дорог, обеспечены элементарные УСЛОВИЯ развития промышленности и т. д."1

Вывоз капитала становится необходимым в широких масштабах вследствие перехода капитализма к монополистической стадии и образования на этой основе в немногих „передовых" капиталистических странах относительного „избытка" капитала.

Во-первых, накопление прибавочной стоимости ускоряется невиданными темпами концентрации и централизации капитала, господством монополий, крупнейших банков, образованием финансового капитала и финансовой олигархии.

Во-вторых, рост внутреннего рынка отстает от темпов накопления капитала вследствие обнищания широких масс трудящихся. Монополии сужают внутренний рынок, устанавливая высокие цены на сбываемые ими товары. Монополии сокращают платежеспособный спрос крестьянства, устанавливая низкие цены на товары, закупаемые у крестьян.

В-третьих, господство монополий создает искусственные преграды для свободного переливания капиталов из одних отраслей в другие, что затрудняет помещение капиталов в отрасли с более высокой нормой прибыли.

В-четвертых, под влиянием гигантского роста техники усиливается действие закона тенденции нормы прибыли к понижению, обостряются противоречия этого закона.

Следствием этого является крайнее затруднение дальнейшего накопления капитала, то есть обратного превращения прибавочной стоимости в капитал, без вывоза за границу „излишка" капитала, которому недостает в данной стране поприщ прибыльного приложения.

Накопление достигает гигантских размеров. Возникает громадный "избыток капитала" в передовых странах. Этот "избыток" носит относительный характер, так как жизненный уровень масс остается при капитализме низким, а земледелие, отстающее от промышленности, остро нуждается в средствах для своего развития. Но капитализм не может обратить избыток капитала на повышение уровня жизни масс в данной стране, ибо это привело бы к понижению прибыли капиталистов. В целях повышения прибыли капитал вывозится за границу.

Вывоз капитала СЛУЖИТ важнейшим экономическим условием и средством обеспечения наивысших прибылей монополистическим объединениям и союзам капиталистов.

Это проявляется прежде всего в направлении вывоза капитала. Вывоз капитала направляется в первую очередь в отсталые, колониальные и зависимые страны, где прибыль обычно высока, ибо капиталов мало, цена земли сравнительно невелика, заработная плата низка, сырые материалы дешевы.

Следует, однако, иметь в виду, что вывоз капитала не ограничивается этим направлением. Критикуя попытки извращения марксистской теории по этому вопросу при разработке новой программы партии, Ленин писал в 1917 году: "Трудно принять здесь правильным указание на сверхприбыли и на новые страны, ибо вывоз капитала развился также из Германии в Италию, из Франции в Швейцарию и т. под. Капитал стал вывозиться при империализме и в старые страны, и не только ради сверхприбылей. То, что верно по отношению к новым странам, неверно по отношению к ВЫВОЗУ капитала вообще"13.

Вывоз капитала становится для империалистических стран главным средством эксплуатации других стран, более важным, чем капиталистическая внешняя торговля. В настоящее время монополии США ежегодно получают по своим заграничным капиталовложениям 5-6 млрд. долл. прибыли14, а от неэквивалентной внешней торговли - 3-4 млрд. долл.

За период с 1920 по 1948 год монополии США ПОЛУЧИЛИ от своих иностранных инвестиций, по официальным, крайне заниженным данным, прибыль в 18 млрд. долл., то есть СУММУ, приблизительно равную частным заграничным вложениям США на 1948 год и в 3 раза превышающую эти вложения в 1920 году. Таким образом, очевидно, что капитал, принадлежащий США за границей, состоит из безвозмездно присвоенного труда рабочих и крестьян других стран. Эти капиталы служат еще большей эксплуатации народов других стран, особенно колониальных и зависимых стран, где норма прибавочной стоимости исключительно высока.

Подавляющая часть заграничных американских инвестиций принадлежит немногим, наиболее крупным монополиям. В 1947

году 12 компаний США ПОЛУЧИЛИ 55% всех доходов от американских заграничных вложений.

Стремясь получить максимум прибавочной стоимости при наименьших затратах, монополии всячески увеличивают прибыльность своих иностранных вложений. Особенно велика норма прибыли наиболее крупных американских монополий. Так, в 1948

году норма прибыли автомобильного концерна,Дженерал Моторс" внутри США составляла 25%, а от заграничных вложений - 50%; нефтяного треста "Стандард ойл оф Нью-Джерси" - 11% по внутренним вложениям, 33% - по инвестициям в Латинской Америке и Канаде и до 100% - от эксплуатации ближневосточной нефти. В некоторых случаях норма прибылей от заграничных вложений достигает 400 и более процентов. Вывоз капитала, являясь средством получения высокой прибыли от иностранных капиталовложений, в то же время СЛУЖИТ мощным тараном, который используется монополиями для извлечения дополнительных выгод. Указывая в этой связи на особое значение капиталистических внешних займов, Ленин писал: «„При такого рода международных сделках почти всегда кое-что перепадает в ПОЛЬЗУ кредитора: уступка в торговом договоре, угольная станция, постройка гавани, жирная концессия, заказ на ПУШКИ..." МОНОПОЛИИ ВСЮДУ несут с собой монополистические начала: использование "связей" для выгодной сделки становится на место конкуренции на открытом рынке. Самая обычная вещь: условием займа ставится расходование части его на ПОКУПКУ продуктов кредитующей страны, особенно на предметы вооружения, на суда и т. д».15

Особенно важным является то обстоятельство, что вывоз капитала становится средством поощрения вывоза товаров и чем труднее становится экспорт товаров ввиду обострения проблемы рынков сбыта, тем большее значение в завоевании внешних рынков играет вывоз капитала. В наши дни движение экспортируемого капитала все больше подчиняет себе движение товаров в международной торговле.

"Империя американских трестов, - пишет прогрессивный американский экономист В. Перло, - созданная их заграничными капиталовложениями, в то же время является американской империей в области внешней торговли. Перечень стран, в которых преобладают капиталовложения Соединенных Штатов, фактически совпадает с перечнем стран, в которые США экспортируют больше всего товаров".16

Главные направления экспорта товаров, как правило, определяются размещением иностранных капиталовложений.

Преобладание в контроле за иностранными капиталовложениями в данной стране влечет за собой преобладание во внешнеторговом обороте этих стран. Так, с 1939 по 1947 год доля США в общей сумме иностранных капиталовложений в Латинской Америке выросла с 39 до 60%. За то же время доля США в экспорте стран Латинской Америки выросла с 33 до 48%, в импорте - с 33 до 41%.

Служа средством развертывания экспорта товаров, вывоз капитала, таким образом, не только позволяет монополиям получать огромные доходы по иностранным капиталовложениям, но и создает основу для обеспечения монопольно высокой прибыли путем эксплуатации народов других стран при посредстве внешней торговли.

В период империализма неравномерность развития капиталис- тических стран приобретает качественно новые черты, становясь конфликтной, скачкообразной. Это непосредственно вытекает из условий развития современного капитализма, когда территориальный раздел мира закончен и когда появляются огромные технические возможности для одних капиталистических стран быстро обгонять другие страны и вытеснять их с мирового рынка. Вывоз капитала подчиняется действию закона неравномерности экономического и политического развития капиталистических стран.

Это выражается прежде всего в том, что вывоз капитала является результатом монополистического положения немногих богатейших стран, а также неравномерности развития промышленности и земледелия в условиях капитализма.

Далее, вывоз капитала осуществляется крайне неравномерно. Неравномерность темпов и уровня вывоза капитала из отдельных стран и в различные периоды, неравномерность вывоза капитала по отдельным районам и географическим направлениям, неравномерность распределения важнейших форм вывоза капитала по странам и районам, неравномерность вывоза капитала по отраслям хозяйства - это различные проявления действия закона неравномерности развития в области вывоза капитала.

Наконец, вывоз капитала СЛУЖИТ ОДНОЙ ИЗ причин обострения неравномерности экономического и политического развития капиталистических стран. "Вывоз капитала, - писал Ленин, - в тех странах, куда он направляется, оказывает влияние на развитие капитализма, чрезвычайно ускоряя его". Одновременно он ведет "к некоторому застою развития в странах вывозящих.. .".1

Усиливая неравномерность развития капиталистических стран, вывоз капитала способствует обострению межимпериалистических противоречий. Появляется резкое несоответствие между быстрыми темпами экономического развития в одних империалистических странах и монополией на финансовую эксплуатацию колониальных и зависимых стран, принадлежащей другим империалистическим странам, отстающим по темпам развития своих производительных сил (например, противоречие между Англией и Германией накануне первой мировой войны). С другой стороны, империализм более "молодых" стран, не имеющих собственных обширных колоний, вывозя капитал в колонии и сферы влияния более "старых" стран, подрывает там их экономические позиции и ставит вопрос о территориальном переделе этих колоний (например, противоречие между США и западноевропейскими колониальными державами, особенно Англией).

Вывозимый в колонии и зависимые страны капитал направляется не во всякие отрасли экономики этих стран, а лишь в те, которые выгодны для капиталистов метрополий с точки зре- ния получения монопольно высокой прибыли. Вывозимый капитал используется в первую очередь для захвата источников сырья, рынков сбыта стран, импортирующих капитал, для развития таких отраслей, которые дополняют экономику метрополий, но не конкурируют с ней, для развития военного производства, постройки военно-стратегических сооружений и т. д.

В сельском хозяйстве иностранные капиталы помещаются только в производство ценного сельскохозяйственного сырья (каучук, пенька, ДЖУТ, хлопок и т. д.), либо таких пищевкусовых товаров, которые не производятся в метрополиях (кофе, чай, тростниковый сахар и т. д.). Наибольшие иностранные капиталы вкладываются в добычу и в первичную обработку минерального сырья и топлива, прежде всего, нефти, железной руды, цветных и редких металлов. В обрабатывающей промышленности слаборазвитых стран иностранные капиталы помещаются в своей подавляющей части либо в предприятия по первичной обработке сырья (нефтеперегонные заводы, плавка олова и т. д.), либо в предприятия по сборке машин из частей и деталей, производимых в странах-метрополиях. Вложения в транспорт и связь велики лишь там, где речь идет о военно-стратегических мероприятиях или об удобствах вывоза сырья и продовольствия из страны. Вывозимые капиталы широко вкладываются в иностранные банки и торговлю:

На конец 1955 года из 19,2 млрд. долл. прямых промышленных капиталовложений США на долю нефтяной и горной промышленности приходилось 8 млрд. долл., на обрабатывающую промышленность - 6,3 млрд. долл., на транспорт и связь - 1,6 млрд. долл. Всего на эти отрасли приходилось, таким образом, свыше 80% вложений17.

В 1949 году английские заграничные промышленные капиталовложения распределялись следующим образом18:

Добыча руды 18

Нефтяная промышленность 15

Торговля 13

Банки, финансовые организации, недвижимость 12

Железные дороги 11

Сельское хозяйство (каучук, чай, кофе). . 12

Итого по указа ным отраслям... 81

Всего промышленных вложений. . 100

Буржуазные экономисты ВЫДВИНУЛИ теорию о так называемой "деколонизации" колоний и зависимых стран в результате вывоза капитала. Эти "теоретики" утверждают, что именно вывоз капитала приводит к индустриализации зависимых стран и, стало быть, к приобретению ими экономической и политической самостоятельности. Эта теория извращает действительность.

Во-первых, как показывает развитие ряда стран Азии и Африки после второй мировой войны, главным средством обеспечения экономической и политической самостоятельности колониальных и зависимых стран является подъем национально- освободительного движения в этих странах, которое ведет эти страны к национальной независимости вопреки действиям иностранных монополий, пытающихся всеми средствами, в том числе и с помощью вывоза капитала, сохранять их зависимое положение.

Во-вторых, вывоз капитала, если он не поставлен в капитало- импортирующих странах под строгий правительственный и общественный контроль, как правило, не содействует устранению экономической отсталости слаборазвитых стран. Иностранный капитал в этих странах старается внедриться в первую очередь в производство сырья, добычу топлива, в первичную переработку, финансы, торговлю и так далее. Вложения иностранного капитала в строительство крупной современной тяжелой индустрии, особенно машиностроения, весьма невелики и делаются только под давлением стран, ставших на ПУТЬ самостоятельного политического и экономического развития.

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Украины

Кафедра экономики и управления

Курсовая работа

п о дисциплине: «Политическая экономия»

Тема: «Вывоз капитала»

Вариант № 26

Выполнил: ст. гр. БХА-09 Пушечникова Юлия

Проверил: Климачёва И.П

Алчевск-2009

капитал вывоз доход

Введение

1. Причины и сущность вывоза капитала

2. Формы вывоза капитала

3. Последствия вывоза капитала

4. Особенности вывоза капитала в современных условиях

Заключение

Литература

Введение

Капита м л (от лат. capitalis -- главный, главное имущество, главная сумма) -- совокупность товаров, имущества, активов, используемых для получения прибыли, богатства.

Вывоз капитала - экспорт капитала в другие государства с целью наиболее выгодного его размещения и использования.

Вывоз капитала--наиболее развитая, усовершенствованная форма международной эксплуатации.

Вывоз капитала, перемещение (миграция) капитала из страны, где находится его собственник, в другую страну для систематического извлечения прибавочной стоимости, а также в политических целях. Часть извлечённой прибавочной стоимости переводится в страну, вывозящую капитал, часть капитализируется (т. е. снова вкладывается в производство) в стране, импортирующей капитал (или реинвестируется). В условиях домонополистического капитализма с полным господством свободной конкуренции вывоз капитала играл второстепенную роль. Вывоз товаров был главной формой международных экономических связей, на базе которых возник мировой товарный рынок. В эпоху господства монополий вывоз капитала, в отличие от вывоза товаров, становится одной из характернейших особенностей империализма. На пороге 20 в. в странах развитого капитализма образовались монополистические союзы капиталистов, создалась монополия на капитал немногих богатейших стран, в которых накопление капитала достигло гигантских размеров; образовался громадный «избыток капитала». Возможность вывоза его была создана тем, что ряд отсталых стран уже оказался втянутым в оборот мирового капитализма. В этих странах прибыль была высока, так как органическое строение капитала низкое, рабочая сила и сырьё дёшевы, а цена земли сравнительно невелика. Экспорт товаров (вывоз товаров) стал исторически первой формой участия капитала в международной жизни1. Капитал стремился получить прибыль не меньшую, чем при продаже внутри “своих” стран. Однако рамки международной торговли со временем стали узкими для амбициозного капитала, и тогда он сам перешагнул национальные границы. Вывоз товаров дополнился вывозом капитала. Сопоставляя оба явления (вывоз товаров и вывоз капитала), мы должны признать, что обе формы международных отношений достаточно мирно уживаются друг с другом.

Вывоз капитала за рубеж, его активная миграция между странами стали важнейшей отличительной чертой современного мирового хозяйства и международных экономических отношений.

Вывоз капитала разбил монополию вывоза товаров в эпоху углубленного развития мирового хозяйства. Дополняя и опосредуя вывоз товаров, он становится определяющим в системе международных экономических отношений.

Миграция капитала происходит, когда он может быть помещён в другом государстве с большей нормой прибыли, чем в своей стране.

Поначалу вывоз капитала был свойственен для небольшого числа промышленно развитых стран, осуществлявших экспорт капитала на периферию мирового хозяйства. Развитие мирового хозяйства существенно раздвинуло рамки этого процесса: вывоз капитала становится функцией любой успешно, динамично развивающейся экономики. Капитал вывозят и ведущие промышленно развитые страны, и среднеразвитые страны, и развивающиеся страны, в особенности "новые индустриальные страны".

Существует нелегальный вывоз капитала. Проблема миграции капитала, в том числе его нелегального вывоза, стала предметом особого внимания со стороны как международных финансовых организаций, так и государственных органов власти, осуществляющих денежно-кредитное регулирование. С перемещением капитала за рубеж связана такая чрезвычайно серьезная проблема государства, как легализация (отмывание) денежных средств, полученных преступным путем. Борьба с отмыванием «грязных» денег переросла из национальной проблемы в интернациональную.

Легальный способ вывоза капитала базируется на постановлении Совета министров СССР от 18 мая 1989 г. № 412 "О развитии хозяйственной деятельности советских организаций за рубежом". В этой связи к законному вывозу капитала относятся все государственные и негосударственные предприятия, созданные в соответствии с этим постановлением и внесенные в Государственный реестр зарубежных предприятий, создаваемых с российским участием. К законным способам вывоза капитала можно отнести рост зарубежных активов уполномоченных банков. В значительных размерах направляется из одних развитых капиталистических стран в другие и используется монополиями стран-экспортеров в борьбе за рынки сбыта и сферы приложения капитала. Особенно его размеры возросли после 2-й мировой войны, что связано с распадом колониальной системы империализма и национализацией иностранных предприятий в ряде развивающихся стран.

1. П ричины и сущность вывоза капитала

Главной причиной вывоза капитала является опережение внутреннего экономического развития вывозящей страны по сравнению с ростом ее внешней торговли. Экспорт капитала вызывается образованием в промышленно развитых странах избытка капитала, что обусловлено его перенакоплением, то есть когда падение нормы прибыли в национальной экономике не компенсируется повышением ее массы.

Причины вывоза капитала:

· Интернационализация хозяйственной жизни.

· Появление возможности более выгодного приложения капитала за рубежом.

· Относительный избыток капитала на внутреннем рынке и отсутствие условий его эффективного использования.

· Стремление владельцев капитала применить его там, где существуют низкие цены на сырье; на материалы; на энергию; на транспорт; на полуфабрикаты и т.д.

· Экономия финансовых ресурсов от применения более низких таможенных тарифов и льготных тарифных мер в странах, куда перемещается капитал.

· Возможность стабильного снабжения национальных предприятий импортным сырьем.

· Стремление обеспечить сохранность и чистоту окружающей среды в странах-экспортерах капитала.

· Существование различных путей и форм международного движения капитала и его более эффективного применения за границей.

Иными словами, суть вывоза капитала сводится к изъятию части финансовых или материальных ресурсов из процесса национального экономического оборота в одной стране и включение их в производственный процесс в других странах. В итоге за границу переносится уже не акт реализации прибавочной стоимости, заключенной в экспортируемых товарах, а сам процесс ее создания. Таким образом, вывоз, или экспорт, капитала -- это логическое продолжение сути капитала, его самоутверждение как самовозрастающей стоимости.

Перемещение капитала из одной страны в другую связан прежде всего с опережением внутреннего экономического развития вывозящей страны по сравнению с ростом ее внешней торговли. Необходимость экспорта капитала вызывается образованием в промышленно развитых странах “избытка” капитала, что обусловлено его перенакоплением, т.е. когда падение нормы прибыли в национальной экономике не компенсируется повышением ее массы.

Вывоз капитала в международных экономических отношениях связан с крупными изменениями, происходящими внутри национальных экономик, что проявляется, как уже было сказано выше, прежде всего в снижении удельного веса производственной сферы и в повышении удельного веса услуг, т.е. сферы обслуживания.

2. Формы вывоза капитала

Капитал, как известно, -- не вещь, а общественное отношение. Но это общественное отношение связано с определенными вещами. Капиталом можно торговать, можно его и вывозить из одной страны в другую.

Капитал представляет собой стоимость, приносящую посредством эксплуатации чужого труда прибавочную стоимость. Вывоз капитала заключается в вывозе стоимости в форме товаров или денег за границу с целью присвоения прибавочной стоимости, произведенной в стране, куда капитал вывозится.

Капитал вывозится в двух основных формах :

1) в форме производительного (функционирующего) капитала

2) в форме ссудного капитала

Вывоз производительного капитала происходит в виде создания за границей промышленных и сельскохозяйственных предприятий, постройки железных дорог, разработки природных ресурсов и т. д.

Вывоз ссудного капитала происходит в виде предоставления займов правительствам, городам, банкам или торгово-промышленным фирмам других стран. Происходит в виде краткосрочных -- до 1 года (вклады в иностранные банки) и долгосрочных (внешние займы) кредитов.

И в том и другом случае собственники вывезенного капитала получают извне постоянный приток прибавочной стоимости в виде прибыли от зарубежных предприятий или процентов по займам.

Ссудный капитал отличается от предпринимательского тем, что при вывозе предпринимательского инвестор получает прибыль, а при выдаче ссуды -- ссудный процент.

В зависимости от формы собственности вывозимый капитал делится на частный и государственный. Частный вывозится преимущественно в предпринимательской форме как функционирующий капитал. Государственный же капитал обычно вывозится в ссудной форме. Но отличие не только в этом, поскольку транснациональные банки также вывозят ссудный капитал. Принципиальная разница состоит в том, что вывоз государственного капитала не связан с избыточным капиталом, так как в госбюджетах нет избыточных средств. Он имеет политическую окраску и приносит заимодавцам высокие доходы от взимания процентов.

Следует подчеркнуть, что в последние годы в связи с укреплением позиций транснациональных банков увеличился и вывоз ссудного капитала, который по темпам роста обгоняет экспорт предпринимательского капитала. Это касается всех направлений, в том числе и экспорта ссудного капитала в развивающиеся государства.

3. Последствия вывоза капитала

Вывоз капитала влечет за собой определенные последствия как для стран, вывозящих капитал, так и для стран, ввозящих его. Во-первых, вывоз капитала приводит к некоторому застою в странах, вывозящих капитал. Следовательно, будучи порождением неравномерности развития, он в то же время усиливает и обостряет неpавномерность.

В-третьих, капитал вывозит не одна страна, а все империалистические государства. Поэтому одним из важнейших следствий вывоза капитала является рост соперничества между империалистами, обострение противоречий между ними.

Защитники буржуазии пытаются изобразить вывоз капитала империалистическими странами как благодеяние для бедных и отсталых стран. Вкладывая свой капитал, богатые страны, дескать, помогают бедным странам насаждать промышленность, строить железные дороги, двигаться вперед по пути прогресса.

В настоящее время американские монополии, осуществляя вывоз капитала в экономически слаборазвитые страны, пытаются замаскировать свои экспансионистские цели лицемерными фразами относительно «помощи отсталым районам». Точно так же английские монополии прикрывают свою деятельность вывеской «экономической помощи» по «плану развития и повышения благосостояния колоний».

На деле вывоз капитала является средством закабаления одних стран другими; он служит основой системы империалистического гнета. Страны, ввозящие капитал, попадают в зависимость от империалистических государств. При помощи вывоза капитала финансовая олигархия немногих капиталистически развитых стран подчиняет своему контролю целые отрасли народного хозяйства, а затем и всю экономику отсталых и слабых стран.

В условиях безраздельного господства капитализма во всем мире дело не ограничивалось экономическим подчинением.

Вовремя первой мировой войны Ленин писал, что в колониях своего капитала нет или почти нет, добывать его иначе, как на условиях политического подчинения, в обстановке господства финансового капитала, колония не может.

Две основные формы вывоза капитала имеют различные последствия для стран, ввозящих капитал. Однако последствия той и другой формы вывоза капитала различны также в зависимости от экономического положения и характера политического строя страны, ввозящей капитал.

Так, приток производительного капитала в экономически слабую страну, попавшую в колониальную или полуколониальную зависимость, неизменно приводил к переходу решающих позиций в ее народном хозяйстве в руки иностранных монополий, заинтересованных в сохранении хозяйственной отсталости и усилении политической зависимости страны, в которой они действуют. Иностранные монополии путем хищнической эксплуатации природных богатств экономически отсталой страны придавали ее народному хозяйству одностороннее развитие, всячески препятствуя всему, что могло бы дать ей возможность встать на собственные ноги.

Займы, предоставляемые империалистическими государствами реакционным правящим верхушкам экономически отсталых стран, использовались этими правящими кругами для укрепления своего господства и в целях непроизводительного потребления господствующих феодальных клик. Проценты по этим займам, обычно ростовщические, выплачивались за счет безудержной эксплуатации народных масс, разоряемых хозяйничаньем реакционных клик.

С прогрессирующим распадом колониальной системы империализма, с завоеванием большинством экономически слаборазвитых стран политической независимости положение изменилось. Народы, добившиеся государственной самостоятельности, стремятся подвести под нее прочную экономическую базу. В то же время иностранные монополии прилагают все усилия к тому, чтобы сохранить свое экономическое господство при помощи прежде всего своих капиталовложений в этих странах.

В годы первой мировой войны, когда империализм безраздельно господствовал над всем человечеством, Ленин писал, что вырвать колонии из зависимости от европейского финансового капитала нельзя. Теперь создалась совершенно другая обстановка. Наличие могущественной мировой социалистической системы и всесторонняя помощь, оказываемая социалистическими государствами экономически слаборазвитым странам, открыла перед народами этих стран благоприятные возможности полной ликвидации не только политической, но и экономической зависимости от иностранного монополистического капитала.

От вывоза капитала в экономически отсталые колониальные и зависимые страны отличается по своему характеру и по своим последствиям миграция капитала в кругу промышленно развитых стран. Она ведет, с одной стороны, к переплетению капиталистических монополий различных стран и, с другой -- к обострению противоречий и борьбы между ними.

4. Особенности вывоза капитала в современных условиях

Обращает на себя внимание тот факт, что и в современный период имеются все необходимые предпосылки для перемещения капиталов через границы независимых государств, которые еще больше усиливаются в связи с дальнейшим развитием международного разделения труда и международной кооперации производства.

Переход к рынку начался несколько лет назад, но массовый вывоз капитала из страны продолжается и уже несколько лет привлекает внимание экономистов. Сам факт значительного экспорта капитала, независимо от его конкретных размеров является парадоксальным явлением. Согласно основам экономической теории и здравому смыслу, капитал должен перемещаться из стран, обладающих его избытком, в страны с недостатком капитала. Издержки оттока капитала хорошо известны: утрата производительного потенциала, налоговой базы и контроля над денежными агрегатами - все это ложиться тяжелым бременем на общество в целом и затрудняет осуществление мер государственной политики. В то же время отток капитала может быть как симптомом, так и средством противозаконной деятельности.

Окончательно преодолеть вывоз капитала можно только при помощи стратегии, направленной на улучшение принципов управления и результатов макроэкономической деятельности, а также укрепление банковской системы; что меры регулирования капитала сопряжены с дорогостоящими диспропорциями и поэтому их поэтапная отмена должна стать частью среднесрочной стратегии; а также то, что в ближайшей перспективе структуру регулирования следует упростить, придав ей менее искажающий характер. По принятому определению отток капитала включает все виды оттока средств, превышающие нормальное перемещение капитала в соответствии со стратегией диверсификации международного портфеля.

Данное определение охватывает все случаи оттока капитала в результате преступных действий; отток средств, заработанных законным образом, но противоречащих закону в силу нарушения мер регулирования капитала (или уклонения от уплаты налогов); а также вполне законный отток средств в соответствии с действующими правилами, но вызванный неэкономическими факторами, например политической неопределенностью. Данная, более широкая концепция оттока капитала используется здесь по двум причинам.

Во-первых, все случаи оттока капитала неблагоприятным образом отражаются на показателях макроэкономической деятельности страны.

Во-вторых, на основании имеющихся данных практически невозможно различить случаи оттока капитала в результате преступной деятельности, случаи незаконного (но не преступного) вывоза капитала и вполне законное перемещение средств за пределы страны.

В более широком смысле, поскольку нет единого общепринятого показателя, с точностью отражающего понятие оттока капитала, здесь используется ряд параметров, призванных обеспечить верность основных выводов независимо от используемого показателя. наиболее часто для измерения оттока капитала используют показатели “горячие деньги” и “широкий”. Показатель “горячие деньги” - 1 определяется как чистые ошибки и упущения плюс чистые потоки активов и обязательств, за исключением прямых иностранных и портфельных инвестиций, находящиеся в собственности субъектов за исключением органов денежно-кредитного регулирования, сектора государственного управления и банков.

“Горячие деньги” - 2 определяются: чистые ошибки и упущения плюс чистые потоки активов и обязательств, за исключением прямых иностранных и портфельных инвестиций, находящиеся в собственности субъектов за исключением органов денежно-кредитного регулирования, сектора государственного управления и банков плюс чистые потоки активов и обязательств, за исключением прямых иностранных и портфельных инвестиций, находящиеся в собственности банков. “Широкий” показатель определяется: чистые ошибки и упущения плюс чистые потоки активов и обязательств, за исключением прямых иностранных и портфельных инвестиций, находящиеся в собственности субъектов за исключением органов денежно-кредитного регулирования, сектора государственного управления и банков плюс чистые потоки активов и обязательств, за исключением прямых иностранных и портфельных инвестиций, находящиеся в собственности банков плюс чистые потоки инвестиционных активов и обязательств в виде ценных долговых бумаг.

КАНАЛЫ, ПО КОТОРЫМ ПРОИСХОДИТ ВЫВОЗ КАПИТАЛА Каналы оттока капитала хорошо известны и включают в себя следующие: · Предоставление неверных сведений о размерах экспортной выручки, особенно в топливно-энергетическом секторе.

Завышение размеров платежей по импорту, в том числе с помощью фиктивных контрактов на импорт товаров или услуг. По сравнению с экспортным механизмом, величину оттока капитала через этот канал оценить значительно сложнее, поскольку структура российского импорта оказывается значительно более диверсифицированной, чем структура экспорта.

Указанные в контрактах цены импортируемых пищевых продуктов, таких как пшеница и подсолнечное масло, превышают мировые цены на 40 процентов. · Фиктивная предоплата по импортным сделкам. Это еще один из важных каналов оттока капитала. Имеется множество примеров, когда предприятия создаются исключительно с целью оформления импортного контракта, на основании которого банк предоставляет крупную предоплату. Как только перевод средства осуществляется, предприятие ликвидируется.

· Целый ряд операций по счетам движения капиталов в обход установленных правил нередко осуществляется российскими банками через корреспондентские счета зарубежных банков.

Заключение

Вывоз капитала является важнейшим орудием установления господства капиталистических монополий в чужих странах. Он слу« жит действенным средством борьбы за рынки сбыта и источники сырья. Рост вывоза капитала служит поэтому одним из главных рычагов роста вывоза товаров.

Монополии ограничивают возможности приложения капитала: если какая-нибудь отрасль находится в руках двух-трех, а то и одной монополистической организации, то организовать в этой отрасли новое предприятие нелегко, а подчас и прямо невозможно. «Избыточный» капитал устремляется за границу, прежде всего в экономически отсталые страны.

В этих странах прибыль высока, так как там мало капиталов, низка заработная плата, сравнительно невысока цена земли, относительно дешево сырье. Издержки производства здесь низки, а рынок сбыта обширен: капиталистические товары вытесняют продукты мелкого производства, обрекая на вымирание миллионы ремесленников и кустарей.

Но отсюда не следует, что вывозимый капитал направляется исключительно в страны, отсталые в экономическом отношении. Вывоз капитала происходит также из одних промышленно развитых стран в другие.

Вывоз капитала оказывает весьма существенное влияние как на экономику страны, вывозящей капитал, так и на экономику страны, ввозящей капитал.

В первом случае может возникнуть дефицит инвестиционных ресурсов в “своей” стране, если вывоз капитала значительно превышает обратный его приток в страну (в этой ситуации достаточно часто говорят о так называемой английской болезни, когда активная экспансия английского капитала фактически обескровила целые отрасли национальной экономики и для “лечения” понадобились достаточно серьезные меры по привлечению иностранного капитала в английскую экономику).

С другой стороны, иностранный капитал претендует и на часть прибавочной стоимости, созданной в данной стране (он может вывозить ее “домой”), и не упускает возможности оказать на принимающую страну не только экономическое, но и политическое давление, особенно если баланс движения капиталов складывается явно не в пользу страны, принимающей капитал. В этом случае вывоз капитала рассматривается как самая эффективная форма оказания воздействия на ту или иную страну. Это очень четко проявлялось в послевоенный период по отношению к западноевропейским странам, принимавшим в значительных масштабах американский капитал, и к развивающимся странам вообще.

Задача 1

Капиталист взял ссуду 200 млн. грн. Определить величину предпринимательского дохода, если:

Исходные данные Значения

Органическое строение капитала………………………… 6:1

Степень эксплуатации,%......................................................... 150

Ссудный процент,%................................................................ 3

1) Чтобы определить величину предпринимательского дохода нам необходимо знать прибыль и ссудный процент.

Ссудный процент от 200 млн. грн. составляет 6 000 000 грн. - 3%

2) Органическое строение капитала 6:1. Из этого определяем постоянный и переменный капитал.

Переменный капитал, определяем так:

200 млн. грн. / 7 = 28571428,57

Теперь определим постоянный капитал:

28571428,57 * 6 = 171 428 571,43

3) Находим прибыль. Она будет 150% от постоянного капитала. Следовательно, количество прибыли составляет 257 142 857, 15 грн.

4) Предпринимательский доход = 257 142 857, 15 грн. - 6 000 000 грн. = 251 142 857, 15 грн.

Задача 2

Продолжительность рабочего дня 8 часов. Дневная стоимость рабочей силы - 8 грн. Как изменится цена рабочего дня если:

Исходные данные:

1. Стоимость рабочей силы не изменится при увеличении 3,5

продолжительность рабочего дня на …,час

2. Продолжительность рабочего дня выросла на…,час 3

Стоимость рабочей силы увеличилась на …, грн 2

3. Продолжительность рабочего дня выросла на …,час 2,5

Стоимость рабочей силы увеличилась на …, грн. 1,5

Сравните результаты с исходной ценой рабочего дня.

1. За 11,5 часов - 11,5 грн. - 1 час - 1 грн.

2. За 11 часов - 33 грн. - 1 час - 3 грн.

3. За 10,5 часа - 26,25 грн. - 1 час - 2,5 грн.

Литература

1. Базилевич В.Д. Економічна теорія: Політекономія.-К. : Знання, 2006. - 631 с.

2. Акулов В.Б., Акулова О.В.Экономическая теория. Учебное пособие.Петрозаводск: ПетрГУ, 2002.

3. Зубченко Л. “Международное движение капитала в современных

условиях.”//Экономист

4. Политическая экономия / Под ред. В. Радаева. М., 1992. С. 369.

5. Л. А. Леонтьев. "Капиталистический способ производства". М., 1961

Размещено на Allbest.ru

Подобные документы

Основные причины вывоза капитала в системе понятий мировой экономики. Особенности вывоза, легальные и нелегальные формы экспорта капитала. Общая ситуация с оттоком капитала из России в последние годы. Структура экономического вреда и его последствия.

курсовая работа , добавлен 24.10.2014


Вывоз капитала как форма международных экономических отношений: сущность и причины, основные формы, историческое развитие эмиграционного процесса вывоза капитала. Современные тенденции эмиграции капитала. Главные причины, факторы, каналы вывоза капитала.

курсовая работа , добавлен 03.01.2010


Категории факторов производства. Трансграничное движение капитала. Исследование понятия вывоза капитала и его влияния на экономическую ситуацию внутри страны и ее имидж на мировой арене. Анализ причин, создающих стимулы перевода денежных средств за рубеж.

курсовая работа , добавлен 02.11.2013


Анализ влияния внешней миграции капитала на воспроизводственные процессы в России. Причины массового вывоза капитала из страны. Изучение проблем утечки государственного капитала и его отражению в развитии экономики. Факторы и причины оттока инвестиций.

курсовая работа , добавлен 26.11.2014


Рассмотрение сущности, видов, форм движения, причин, факторов (интернационализация производства, промышленная кооперация) вывоза капитала. Определение влияния международного движения финансовых потоков между кредиторами и заемщиками на мировую экономику.

курсовая работа , добавлен 01.03.2010


Показатели использования капитала. Методика их расчета. Факторный анализ рентабельности капитала. Анализ оборачиваемости капитала. Оценка эффективности использования заемного капитала. Эффект финансового рычага. Анализ доходности собственного капитала.

курсовая работа , добавлен 20.05.2004


Экономическая природа оттока капитала и его составляющие компоненты. Двойственный характер офшорных юрисдикций в трансграничном движении российских капиталов. Специфика вывоза капитала из России; причины, последствия и пути решения в условиях рынка.

курсовая работа , добавлен 11.04.2016


Понятие и критерии оптимизации структуры капитала. Расчет эффективности экономических рычагов и цены капитала. Проблемы согласования стратегического и тактического управления на предприятии. Предложения по оптимизации структуры капитала предприятия.

курсовая работа , добавлен 28.11.2015


Сущность и формы капитала. Способы проникновения на территорию страны. Современные тенденции использования иностранного капитала в РФ. Роль иностранных инвестиций в модернизации экономики Российской Федерации: положительные и отрицательные стороны.

реферат , добавлен 18.02.2014


Экспорт капитала из России: масштабы, причины и последствия. Получения прибыли за счет использования местных производственных, материальных и трудовых ресурсов. Распределение зарубежных инвестиций. Анализ инвестиций России по типам за 2005-2009 года.

В последнее время все больше людей стремятся вложить свои деньги как можно выгоднее. Одна часть предпочитает вкладывать деньги в недвижимость, бизнес, банки в своей стране, другая – предпочитает вывозить свой капитал за границу с целью более выгодного его инвестирования. За последние несколько лет именно вывоз капитала (особенно из России) стал быстро набирать свои обороты. Это связано с неблагоприятным экономическим климатом в нашей стране, а также с неправильной политикой государства.

В настоящее время существует две основные формы вывоза капитала: вывоз ссудного и вывоз функционирующего капитала. Рассмотрим их более подробно по порядку.

Вывоз ссудного капитала представляет собой некий займ, который предоставляет кредитор в расчете на получение дохода в виде процента от прибыли заемщика. Вывоз ссудного капитала различается по срокам, назначению, характеру обеспечения и субъекту. По срокам он делится на краткосрочный (менее 1 года), среднесрочный (1-3 года, иногда до 5 лет) и долгосрочный (3-5 лет). По формам выделяют два вида вывоза: коммерческий и банковский кредит и текущие счета в иностранных банках. По характеру обеспечения: с обеспечением и без обеспечения.

Вывоз функционирующего капитала происходит в двух видах: прямые инвестиции – это когда инвестор получает право распоряжаться предприятиями, в которые он инвестирует и портфельные – когда такого права нет.

Прямые инвестиции могут осуществляться разными путями, например, открытие филиалов крупных корпораций за границей или покупка контрольного пакета акций компании, который, как правило, составляет 25% или более ее акционерного капитала. Выбор пути зависит, как правило, от экономической ситуации, либо от страны-инвестора. Так, например, США предпочитают открывать филиалы за границей и покупать контрольные пакеты акций, в то время, как Япония, только открывать филиалы. От экономической ситуации зависимость следующая: скупка акций ведется тогда, когда монополии не видят смысла открывать новые предприятия, поскольку в этой отрасли уже есть подобные крупные компании, с которыми будет тяжело бороться.

Портфельные инвестиции представляют собой вложения в заграничные фирмы, которые очень незначительны, либо разбросаны между владельцами акций, так что не могут дать любому из них полный контроль над компанией. Портфельные инвестиции характерны для ряда небольших стран запада, таких как Австрия, Дания, Швейцария. Тем не менее, они существуют и у крупных держав.

В настоящее время существует несколько особенностей миграции капиталов.

Первой особенностью является увеличение доли вывоза между развитыми странами. Данная особенность связана, прежде всего, с тем, что страны-экспортеры стремятся, имея у себя какое-то техническое превосходство, реализовать его на территории другой страны, тем самым захватывая некоторую долю ее рынка. Вклад капитала в промышленно развитые страны способствует установлению единого мирового экономического пространства, а также появлению транснациональных корпораций.

Вторая особенность – это то, что все чаще формой оттока капитала являются человеческий опыт и знания. Многие ученые и деятели научной сферы переезжают жить и работать за Россия.

Третья особенность состоит в том, что сегодня экспорт ссудного капитала значительно превышает экспорт функционирующего. Он даже составляет его основу. Это происходит за счет того, что монополии, которые делают предпринимательские инвестиции, в свою очередь, берут кредиты у крупных международных банков. Таким образом, вывоз ссудного капитала является основой международной системы кредитования.

Четвертая особенность заключается в следующем: в последнее время значительно увеличилась доля прямых инвестиций по сравнению с портфельными. Предприниматели все чаще предпочитают покупать контрольные пакеты акций, либо открывать собственные филиалы за границей, нежели приобретать долю в общем бизнесе. Так за последние сорок лет объем прямых иностранных инвестиций увеличился в 8 раз. Это связано, по моему мнению, с тем, что прямые инвестиции являются наиболее выгодными для вкладчиков и приносят им больший доход. А портфельные показали себя очень нестабильными. Это подтверждает дефолт в России в 1998г., когда большая часть портфельных инвестиций была резко уведена за рубеж, и произошел обвал национальной валюты.

Пятой особенностью выступает следующий факт: в последнее время произошел рост частных форм вывоза капитала. Это связано с тем, что частные бизнесмены отдают предпочтение открытию своих предприятий в оффшорных зонах, таких как Кипр, Багамы, Монако и т.д. Все дело в том, эти зоны предоставляют специальные налоговые льготы для зарубежных предприятий, которые находятся на их территории. Следовательно, предпринимателям выгоднее открыть фирму в оффшорах и платить меньший налог на прибыль, нежели платить высокий налог в пределах своей страны.

Вывоз капитала из России в основном осуществляется двумя путями: законным и незаконным. Причем, если, по оценкам экспертов, законная часть составляет 9-10 млрд. долларов, то незаконный оборот в 3-5 раз больше. В 2014 году отток капитала из России побил все рекорды и оказался значительно выше прогнозов - из страны вывели $151 млрд., тогда как в 2013 году он составил $61 млрд. Причиной роста масштабов этого исхода в 2,5 раза стали санкции, закрывшие рефинансирование на внешних рынках и напугавшие иностранных инвесторов. Впрочем, в этом году отток должен немного уменьшиться, считают эксперты.

Миграции капиталов из России неблагоприятно влияют на отечественную экономику: сокращается валовой объем внутренних инвестиций, появляется недостаток бюджета, ухудшается платежеспособность страны. Все это происходит потому, что часть денег не поступает в казну в виде налога, а «сбегает» за границу. Конечно, правительство России пытается различными способами повлиять на ситуацию и уменьшить количество капитала, вывозимого за пределы страны. Правительство России предложило ряд мер по деоффшоризации российской экономики и прекращению незаконного вывоза капитала. Среди них вывод российских системообразующих предприятий из «оффшорной тени», усиление обмена налоговой информацией с оффшорами и денонсация налоговых соглашений с транзитными оффшорами типа Кипра и Люксембурга, раскрытие подробной налоговой информации от принадлежащих российским резидентам оффшорных компаний под угрозой установления 30% -го налога в России и ряд других мер. Если же предприниматели не захотят регистрироваться в российской юрисдикции, а решат остаться в оффшорах, то им будет отказано в поддержке со стороны государства, им нельзя будет участвовать в тендерах за государственне проекты, будет отказано в помощи со стороны государственных банков. В связи с этим крупные предприятия, такие как Русал и МТС, уже заявили, что они намерены проводить политику деофшоризации и в ближайшее время будут вывозить свой капитал из оффшорных зон обратно в Россию.

Таким образом, в связи с политикой нашего государства в ближайшие несколько лет тенденции к оттоку капитала значительно сократятся, т.к. крупным предпринимателям гораздо выгоднее иметь привилегии от государства, чем пользоваться оффшорными льготами.

Сегодня вывоз капитала является неотъемлемой частью мировой экономики. С одной стороны он способствует укреплению международных экономических связей и становлению единого мирового экономического пространства. Однако, с другой – слишком большой объем вывоза из одной страны может привести в упадок ее национальное хозяйство (пример дефолта в России в 1998г.).

Список литературы

1. Акулов В.Б., Акулова О.В. Экономическая теория: учебное пособие. Петрозаводск: ПетрГУ, 2002г.

2. Мировая экономика: учебник (А.С. Булатов). М.: Экономист, 2006 (2-е изд.)

3. Экономические процессы в мировом хозяйстве: введение в экономический анализ (Савин К.Н., Нижегородов Е.В.). Тамбов: изд-во ФГБОУ ВПО «ТГТУ», 2011.- 300с.

Монополистическому капиталу явно становится тесно в рамках национальных границ, где возможности возрастания прибыли ограничены. Выход за национальные границы с целью максимизации прибыли и защиты уже получаемых прибылей - очевидный и предсказуемый шаг в поведении такой общественной субстанции, как капитал.

В результате образуется транснациональный монополистический капитал. Однако это уже последние звенья цепи превращения капитала в международную силу. Первые же шаги (достаточно скромные) капитал предпринял тогда, когда произведенные им товары стали пересекать национальные границы для продажи их в других странах.

Экспорт товаров (вывоз товаров) стал исторически первой формой участия капитала в международной жизни. Капитал стремился получить прибыль не меньшую, чем при продаже внутри “своих” стран. Однако рамки международной торговли со временем стали узкими для амбициозного капитала, и тогда он сам перешагнул национальные границы. Вывоз товаров дополнился вывозом капитала. Сопоставляя оба явления (вывоз товаров и вывоз капитала), мы должны признать, что обе формы международных отношений достаточно мирно уживаются друг с другом. Например, в настоящее время объем мировой торговли (международной) составляет величины порядка нескольких триллионов дол. в год и вывоз капитала исчисляется величинами того же самого порядка.

Фактически стоит говорить, что данные процессы не конкурируют друг с другом (как правило), а дополняют.

Прежде всего, стоит отметить, что вывоз капитала по своей сути представляет вывоз отношений капитала. Вывоз капитала осуществляется в двух основных функциональных формах - вывоз предпринимательского и вывоз ссудного капиталов. В первом случае речь идет о вложениях капитала в экономику других стран посредством развития сферы производства и обращения (здесь у нас капитал-функция).

В случае же вывоза ссудного капитала мы имеем дело с вывозом капитала в денежной форме (в виде банковских и государственных кредитов). Здесь речь идет о специфической форме сделки с деньгами - ссуде, когда собственность на денежный капитал остается в руках предоставившего кредит, причем деньги, в конечном итоге, возвращаются к кредитору с приращением.

Можно смело утверждать, что в этом случае мы имеем дело с капиталом-собственностью. Вывоз предпринимательского капитала, в свою очередь, представляется как вывоз портфельных и прямых инвестиций. В первом случае мы имеем дело с приобретением пакетов акций (не дающих контроля) зарубежных предприятий и компаний. Во втором же случае нам приходится сталкиваться или со строительством за границей предприятий (производственных мощностей), или с покупкой у зарубежных фирм пакетов акций, дающих контроль за их деятельностью.

Особое место занимает вывоз капитала в виде вывоза лицензий и других прав, дающих возможность зарубежному предприятию использовать ту или иную передовую технологию. Внешне данная сделка (по покупке лицензий и патентов) выступает как обычная торговая (имеем дело со специфическим товаром-разрешением). Однако, по сути, это сделка с капиталом, потому что приобретение лицензии или комплекта оборудования дает возможность продавцу не просто воздействовать на работу данного предприятия, а фактически ее контролировать. Здесь мы сталкиваемся со специфическими формами контроля, напрямую не связанными с собственностью на капитал.

Вывоз капитала оказывает весьма существенное влияние как на экономику страны, вывозящей капитал, так и на экономику страны, ввозящей капитал. В первом случае может возникнуть дефицит инвестиционных ресурсов в “своей” стране, если вывоз капитала значительно превышает обратный его приток в страну (в этой ситуации достаточно часто говорят о так называемой английской болезни, когда активная экспансия английского капитала фактически обескровила целые отрасли национальной экономики и для “лечения” понадобились достаточно серьезные меры по привлечению иностранного капитала в английскую экономику).

К положительным последствиям стоит отнести увеличение производства, занятости, приобщение к новым технологиям - все то, что связано с созданием иностранным капиталом новых производственных мощностей. Национальная экономика, принимающая капитал, на деле получает дополнительные финансовые ресурсы.

С другой стороны, иностранный капитал претендует и на часть прибавочной стоимости, созданной в данной стране (он может вывозить ее “домой”), и не упускает возможности оказать на принимающую страну не только экономическое, но и политическое давление, особенно если баланс движения капиталов складывается явно не в пользу страны, принимающей капитал. В этом случае вывоз капитала рассматривается как самая эффективная форма оказания воздействия на ту или иную страну.

Это очень четко проявлялось в послевоенный период по отношению к западноевропейским странам, принимавшим в значительных масштабах американский капитал, и к развивающимся странам вообще.

Очевидным результатом вывоза капитала для него самого становится его превращение в международную (транснациональную) форму и образование международных капиталов-монополий (или просто - международных монополий).

Наука различает несколько форм международных монополий. Чаще всего говорят о транснациональных и многонациональных монополиях (корпорациях - ТНК и МНК соответственно).

Определимся с данными понятиями. Транснациональная корпорация - это однонациональная по капиталу и контролю, но многонациональная по сфере деятельности компания (фирма, монополия).

Многонациональная корпорация - это многонациональная (как правило, двунациональная) по капиталу и контролю, и многонациональная по сфере своей деятельности компания (фирма, монополия).

Первые (ТНК) встречаются гораздо чаще. Это очень типичная форма международных монополий, к ним относятся, например, “Дженерал Моторз”, ИБМ, “Майкрософт” и проч. МНК же встречаются намного реже. Из устойчивых, существующих уже почти век, стоит выделить англо-голландские компании “Ройял Датч-Шелл” и “Юнилевер”. МНК активно создавались в 70-е годы двадцатого столетия, но практически все они оказались непрочными, распавшись в конечном итоге на те же части, из которых и создавались, например, “Данлоп-Перелли” или “АГФА-Геверт”. Справедливости ради стоит сказать, что современные крупные фирмы - это, как правило, ТНК (их международный характер ни у кого уже давно не вызывает сомнений). Это действительно гиганты. По данным 2007 года, ведущие американские компании реализовали продукции (в млрд. дол.): “Дженерал Моторз” - 176,6, “Вол Март” - 166,8, “Экссон - Мобил” - 163,9, “Форд Мотор” - 162,6, “Дженерал Электрик” - 111,6, получив при этом прибыли соответственно (в млрд. долл.): 6.0, 5.4, 7.9, 7.2, 10.7 (для сравнения - крупнейшая российская фирма РАО “Газпром” произвела продукции на 12,3 млрд. дол., получив при этом прибыли 1,87 млрд. дол.).

Очевидно, что капиталы таких размеров, чьи доходы вполне сопоставимы с национальным доходом многих малых, средних и даже крупных стран, претендуют на роль самостоятельных и очень серьезных участников (субъектов) современной мировой экономики. Заметим, что представленные цифры - это только верхушка айсберга этих гигантов, так как вокруг них существуют тысячи и даже десятки тысяч предприятий (фирм), юридически самостоятельных, но “включенных” в единый технологический процесс крупнейших монополий и реально от них зависящих.

Современные крупнейшие международные монополии стремятся напрямую воздействовать и на мирохозяйственные процессы, и на политические решения.

Появление столь крупных производственно-сбытовых и финансовых комплексов, каковыми являются ТНК и МНК, создает новый тип экономических отношений внутри компаний. Происходит их интернационализация, при этом также подрывается и рыночный характер связей. Современные ТНК и МНК ведут деятельность в десятках стран мира. Продукт, по мере его производства, может несколько раз пересекать национальные границы, участвуя в международной торговле (не выходя при этом за “границы” ТНК и МНК). Такое положение дел дает возможность руководству крупнейших компаний использовать во внутрифирменном обороте не рыночные, а назначаемые (трансфертные) цены. Таким образом, значительные потоки товаров и услуг фактически выпадают из нормального рыночного оборота, хотя формально совершают рыночное движение.

Все это используется финансовой олигархией для перераспределения прибавочной стоимости, созданной в масштабах всего мирового хозяйства, в свою пользу. Характер создания и присвоения стоимости и прибавочной стоимости также принимает транснациональную форму. При этом достаточно сложно вообще определить источник прибавочной стоимости при производстве и реализации конкретного товара (в какой стране и какое количество стоимости и прибавочной стоимости производится).

Подрыв рыночных отношений внутри международных монополий - это очень серьезная проблема. Для нас же важен сам факт того, что происходит искажение рыночных отношений и рынка субъектами, которые объективно возникли именно в результате становления и развития такой экономической формы, какой является рынок. В рамках крупнейших международных монополий искажается основной рыночный принцип - принцип эквивалентности в обмене (деятельностью и товарами). Пользуясь тем, что внутрифирменный оборот не представляет собой движение продукта труда в форме товара (товаром продукт труда становится только тогда, когда он “покидает” ТНК или МНК, вступая в процесс конечного обмена), крупнейшие капиталистические предприятия на всех стадиях производства подменяют эквивалентный обмен деятельностью искусственными трансфертными ценами, которые напрямую не связаны с реальными затратами труда на стадиях производства готового продукта. Это дает возможность искажать пропорции международного обмена (подрывать принцип эквивалентности и в обмене), так как перемещение продукта по стадиям изготовления, сопровождающееся пересечением национальных границ, в реальной статистике учитывается по искусственным трансфертным ценам, скрывающим и подлинные издержки ТНК и МНК, и их структуру.

ВЫВОЗ КАПИТАЛА, перемещение капитала, принадлежащего юридическим и физическим лицам одной страны в другие страны с целью получения прибыли, укрепления своих позиций в зарубежной экономике, завоевания рынков сбыта и получения сырья. Вывоз капитала становится типичным явлением в экономике капитализма в конце 19 в. Образование монополий препятствовало в экономике промышленно развитых стран достаточно прибыльному использованию новых капиталов, вело к относительному "избытку" капитала, который искал сферы прибыльного приложения за рубежом. Исторически капитал устремлялся в первую очередь в экономически отсталые страны, колонии и полуколонии, где дешёвые рабочая сила и земли обеспечивали высокую норму прибыли.

В современных условиях изменяются направления и структура вывоза капитала. Научно-техническая революция привела к усилению вывоза капитала из одних промышленно развитых стран в другие. Этот вывоз связан со стремлением крупнейших корпораций, имеющих техническое превосходство, реализовать последнее для создания производства определённых товаров не только в своей стране, но и в других странах, способствует развитию специализации и кооперирования, углублению интернационализации экономики. Вывоз капитала в промышленно развитые страны ведёт к усилению взаимозависимости экономики стран, формированию транснациональных корпораций (ТНК).

Капитал вывозится за границу в двух основных формах - предпринимательской и ссудной. Вывоз капитала в предпринимательской форме предполагает его вложение в создание промышленных, сельскохозяйственных, финансовых, торговых и др. предприятий, а также покупку акций действующих компаний зарубежных стран. Собственник экспортированного капитала получает предпринимательскую прибыль. Вложения капитала в иностранные предприятия (внешние инвестиции), обеспечивающие контроль над ними (формально более 50% акций, в действительности в условиях распыления акционерного капитала для реального контроля бывает достаточно 10-12% акций), называют прямыми, а вложения, недостаточные для установления контроля,- портфельными. Вывоз капитала в ссудной форме осуществляется в виде предоставления иностранцам займов, кредитов (в т. ч. экспортных), вложений на текущие счета в иностранные банки, а также покупки облигаций частных компаний. Капитал, вывезенный в ссудной форме, приносит процент.

Вывоз капитала в форме прямых инвестиций в настоящее время достигает огромных масштабов, причём в наибольших объёмах из одних промышленно развитых стран в другие. Уже в первые послевоенные десятилетия это стало характерной особенностью вывоза капитала. Эти процессы значительно усилились в 1990-х гг., когда прямые инвестиции росли примерно на 20% ежегодно и составили в 1997 г. 423,7 млрд. долл., в т. ч. из промышленно развитых стран было вывезено 359,2 млрд. долл. Основная сфера приложения прямых инвестиций - сами развитые страны. Из 400 млрд. долл., вложенных во все страны, на них приходилось около 233,1 млрд. долл. Эти данные свидетельствуют об усилении переплетения интересов капитала промышленно развитых стран, растущем формировании транснациональных структур.

Существенно возрос накопленный объём зарубежных прямых инвестиций, которые расширяются как за счёт нового вывоза капитала, так и реинвестирования прибылей уже действующих за рубежом дочерних компаний и филиалов материнских компаний. В 1980- 1997 гг. накопленные прямые инвестиции промышленно развитых стран за рубежом возросли примерно в 6 раз и достигли 3192,5 млрд. долл. При этом основной сферой приложения капитала опять-таки служили промышленно развитые страны. Прямые иностранные инвестиции в промышленно развитые страны увеличились также примерно в 6 раз и составили 2349,4 млрд. долл.

Если в течение большей части послевоенного периода самым крупным экспортёром капитала были США, то во 2-й половине 1980-х гг. по этому показателю их обогнали Великобритания и Япония и приблизились ФРГ и Франция. В 1990-х гг. вывоз капитала из США существенно возрос, и теперь США значительно опережают другие страны по ежегодному вывозу капитала и по объёму накопленных заграничных инвестиций (в 1997 г.- 907,5 млрд. долл.), хотя из Великобритании, Германии и др. европейских стран вывоз капитала также растёт. В 1997 г. объём накопленных заграничных инвестиций Великобритании составлял 413,2 млрд. долл., Германии - 326 млрд. долл., всех стран Европейского союза (ЕС) - 1596,9 млрд. долл.

Резко возрос объём заграничных инвестиций японских компаний, которые реально начали борьбу за заграничные сферы приложения своего капитала лишь в 1960-х гг. В 1997 г. объём их накопленных прямых капиталовложений за рубежом достиг 284,6 млрд. долл. Укрепление позиций западноевропейских и японских ТНК в области вывоза капитала даёт им новые преимущества перед американскими компаниями в борьбе за рынки сбыта товаров.

Весьма характерно, что США и Западная Европа становятся важной сферой приложения иностранных капиталов. В США рост импорта капитала приходился на 2-ю половину 1970-х гг. и продолжался в 1980-90-х гг. В отдельные годы в США направлялось до 20% прямых инвестиций из Германии и Франции, до 25% из Великобритании и до 40% из Японии. В 1997 г. накопленные иностранные капиталовложения в США составили 720,8 млрд. долл., т.е. ок. 80% зарубежных инвестиций американских компаний.

По мнению экспертов Организации экономического содружества и развития (ОЭСР), стремительный рост объёма прямых капиталовложений, вывозимых с середины 1970-х гг. из Японии и Германии в США, вызван растущим потенциалом европейских и японских фирм в плане приобретения ими достаточной конкурентоспособности в областях, требующих широкого научно-исследовательского обеспечения. Определённую роль в движении потока капитала из США и в США играет и тенденция к уменьшению разрыва в заработной плате американских и западноевропейских рабочих.

Крупнейшими сферами приложения иностранного капитала в Европе являются страны - экспортёры капитала: Великобритания, Франция, Германия, Нидерланды. В последние годы резко возросли иностранные инвестиции в Испании. Страны Западной Европы представляют интерес для американских и японских компаний, стремящихся проникнуть внутрь ЕС. Имеет значение и взаимное движение капитала между странами ЕС.

О повышении роли прямых зарубежных инвестиций в экономике промышленно развитых стран свидетельствуют такие данные. Отношение прямых капиталовложений этих стран за рубежом к их собственному валовому продукту возросло с 6,7% в 1960 г. до 11,2% в 1994 г., а в странах ЕС с 6,7% в 1980 г. до 15,1% в 1994 г., в США соответственно с 8,1% до 9,1%. Вместе с тем возросло отношение иностранных капиталовложений в экономику промышленно развитых стран к их ВВП с 4,5% в 1975 г. до 8,6% в 1994 г. С 1980 г. по 1994 г. оно увеличилось в странах ЕС с 5,5% до 12,9%, в США с 3,1% до 7,5%. В некоторых странах (Нидерланды, Бельгия, Великобритания) оба показателя значительно выше, а в ряде стран (Испания, Австралия, Новая Зеландия) иностранные инвестиции составляют 25-30% по отношению к ВНП.

В отличие от других промышленно развитых стран иностранные вложения в Японии составляют незначительную величину. Если в США и странах Западной Европы происходит взаимное переплетение интересов капитала разных стран, то интернационализация японского капитала идёт в одностороннем порядке - практически лишь путём транснационализации японских компаний.

В условиях распада колониальных империй, волны национализации иностранной собственности в бывших колониях масштабы частных инвестиций в развивающиеся страны в первые послевоенные десятилетия были невелики. В 70-80-х гг. объём прямых инвестиций в развивающиеся страны растёт. К середине 1990-х гг. по сравнению с концом 1980-х гг. ежегодные вложения капитала в эту часть мирового хозяйства возросли примерно в 5 раз, а объём вложенных прямых инвестиций здесь увеличился в 1980-97 гг. почти в 10 раз. Крупнейшими регионами приложения капитала в развивающемся мире стала Южная, Восточная и Юго-Восточная Азия, на которые приходится 55% новых инвестиций и более 1/2 объёма вложенных прямых инвестиций. Эти регионы существенно опередили Латинскую Америку, на которую ранее приходилось ок. 1/2 иностранных инвестиций в развивающиеся страны. Вместе с тем иностранные вложения в экономику наименее развитых стран по-прежнему представляют собой ничтожную величину.

Заметным явлением 1990-х гг. стал значительный рост иностранных инвестиций в экономику Китая, общий объём которых составил в 1997 г. 217,3 млрд. долл. Новой важной сферой приложения -капитала выступают бывшие социалистические страны Европы, в т.ч. Российская Федерация и др. страны СНГ. Общий объём вложенных капиталов в этот регион составлял в 1997 г. 62,4 млрд. долл.

Иностранные инвестиции в современных условиях производятся не только в добывающие отрасли и плантационное хозяйство развивающихся стран, хотя и сейчас в эти отрасли вложения осуществляются, о чём свидетельствует, напр., рост объёма прямых инвестиций в экономику стран-экспортёров нефти. Значительная часть вложений идёт в отрасли обрабатывающей промышленности развивающихся стран, что ведёт к более интенсивному вовлечению экономики этих стран в процессы интернационализации экономики.

Растёт вывоз капитала из самих развивающихся стран. Начался процесс интернационализации компаний этих стран. По ежегодному вывозу прямых инвестиций в середине 1990-х гг. Гонконг начал опережать Францию.

Существенную роль в мировом хозяйстве играют не только прямые, но и портфельные инвестиции. Масштабы портфельных инвестиций подчас даже превышают прямые инвестиции, достигая 600 млрд. долл. в год. В основном обмен портфельными инвестициями идёт между развитыми странами. Ввоз портфельных инвестиций в развивающиеся страны составляет лишь 10-12% от их общего объёма.

В увеличении вывоза капитала всё большую роль играют инвестиционные компании и инвестиционные тресты, страховые компании, пенсионные фонды и др. институциональные инвесторы, которые приобретают ценные бумаги не только национальных, но и иностранных компаний. Важные каналы движения капитала - крупнейшие фондовые биржи. На биржах США, Великобритании, Германии, Японии и др. стран появились международные листинги, позволяющие котироваться на этих биржах ценным бумагам компаний многих стран.

Возросли масштабы вывоза ссудного капитала - в конце 1990-х гг. более чем 2000 млрд. долл. в год. Вывоз осуществляется как в виде межправительственных, так и межбанковских кредитов, в предоставлении которых активно участвуют транснациональные банки. Возникла новая интернациональная форма кредитования, когда банки - резиденты одной страны - предоставляют кредиты в валюте другой страны. Сформировался рынок евровалют, главным образом евродолларов, предоставление займов в которых позволяет избежать некоторых форм национального регулирования и налогообложения. Одна из форм привлечения средств на рынке евровалют - еврооблигации.

Росту вывоза капитала способствует снятие барьеров на его пути как в странах, вывозящих капитал, так и в странах, ввозящих капитал. Подписан ряд международных соглашений, направленных на либерализацию вывоза капитала (кодекс либерализации капитала и др.). Существенное значение для роста вывоза капитала имеют ослабление и отмена валютных ограничений. Между странами заключаются соглашения, направленные на стимулирование экспорта и импорта капитала, напр. о защите и поощрении иностранных инвестиций, об устранении двойного налогообложения и др. Заключаются международные соглашения по этим вопросам. Тем не менее сохраняются национальные формы регулирования движения капитала и деятельности ТНК. При этом многие меры регулирования со стороны отдельных государств вызывают серьёзные противоречия между странами. Это относится и к вопросам налогообложения, и ко многим другим вопросам. Большое недовольство во многих странах вызывает, напр., практика применения в США антитрестовского законодательства, часто направленная против неамериканских ТНК.

После 2-й мировой войны 1939-45 важной формой вывоза капитала становится экспорт государственного капитала из промышленно развитых держав, направляемый ими в виде займов и кредитов преимущественно развивающимся странам. Они используются для строительства объектов инфраструктуры, создающих необходимые условия для, вложения частного капитала в развивающиеся страны, выступают фактором форсирования экспорта товаров. Разновидность государственного экспорта капитала - займы и кредиты международных финансовых организаций (Международного банка реконструкции и развития, Европейского банка реконструкции и развития, других региональных банков). Политическая и экономическая неустойчивость, особенно в развивающихся странах, заставила промышленно развитые государства страховать частные вложения за рубежом и частные экспортные кредиты, для чего созданы соответствующие организации (экспортно-импортные банки в США и Японии, Департамент гарантий экспортного кредита в Великобритании и т.д.). Создаются национальные и международные агентства по страхованию иностранных инвестиций, напр., Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций.