Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана. Положение о комитете по рискам совета директоров барс» банк

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

Об утверждении Положения о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России

Документ с изменениями, внесенными:
.
____________________________________________________________________

В целях реализации положений статьи 28 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" и "Политики управления платежной системой Банка России", введенной в действие приказом Банка России от 31 июля 2017 г. N ОД-2161 ,

приказываю:

1. Утвердить Положение о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России (приложение к приказу).

2. Отменить приказ Банка России от 23 октября 2012 года N ОД-695 "Об утверждении Положения о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России".

3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

Председатель Банка России
Э.С.Набиуллина

Приложение. Положение о Комитете по управлению рисками в платежной системе Банка России

I. Общие положения

1.1. Комитет по управлению рисками в платежной системе Банка России (далее - Комитет) является действующим на постоянной основе коллегиальным органом по управлению рисками в платежной системе Банка России (далее - ПС БР).

1.2. Комитет при выполнении возложенных на него функций руководствуется законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" , Федеральным законом от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" , нормативными и иными актами Банка России, Политикой по управлению рисками Банка России, Политикой управления платежной системой Банка России и настоящим Положением.

1.3. Комитет в своей деятельности подотчетен Председателю Банка России.

II. Цель, функции и полномочия Комитета

2.1. Целью создания и деятельности Комитета является координация деятельности структурных подразделений Банка России, обеспечивающих функционирование ПС БР, по управлению рисками в ПС БР, в том числе посредством организации и координации процесса оценки системы управления рисками в ПС БР.

2.2. Для достижения указанной цели Комитет выполняет следующие функции:

утверждает допустимые (приемлемые) уровни рисков в ПС БР, в том числе риска нарушения бесперебойности функционирования ПС БР;

утверждает перечень показателей бесперебойности функционирования ПС БР и их пороговые значения;

утверждает единый профиль рисков в ПС БР;

утверждает методику оценки системы управления рисками в ПС БР (далее - СУР ПС БР);

устанавливает критерии оценки СУР ПС БР, включая системный риск;

устанавливает периодичность проведения оценки СУР ПС БР, а также период, за который она проводится;

проводит оценку СУР ПС БР и формирует предложения и рекомендации по итогам проведения оценки СУР ПС БР;

утверждает и представляет Председателю Банка России ежегодный отчет об управлении рисками в ПС БР.

2.3. Комитет вправе привлекать к участию в заседаниях Комитета работников Банка России, представителей участников ПС БР и иных организаций, к компетенции которых относятся вопросы, рассматриваемые Комитетом.

2.4. Для выполнения функций, приведенных в п.2.2 настоящего Положения, на основании письменного запроса, подписанного председателем Комитета, Комитет может запрашивать и получать необходимую информацию от участников ПС БР, операторов услуг платежной инфраструктуры ПС БР (в случае привлечения Банком России сторонних организаций в качестве операторов услуг платежной инфраструктуры ПС БР) (далее - привлеченные операторы).

III. Состав Комитета и порядок его формирования

3.1. В состав Комитета входят председатель из числа заместителей Председателя Банка России, заместитель председателя и иные члены Комитета из числа руководителей (заместителей руководителей) структурных подразделений Банка России, к компетенции которых относятся вопросы функционирования, участия в ПС БР и наблюдения за системно значимыми платежными системами.

В состав Комитета могут входить по одному представителю участника ПС БР и привлеченного оператора, но общим числом не более 5 (пяти).

В качестве независимого представителя в состав Комитета входит работник Департамента внутреннего аудита Банка России.

3.2. Состав Комитета устанавливается в количестве не более 16 (шестнадцати) человек.
(Пункт в редакции, введенной в действие приказом Банка России от 12 ноября 2018 года N ОД-2938 .

3.3. Персональный состав Комитета, включая председателя Комитета и заместителя председателя Комитета, и кандидатура ответственного секретаря Комитета утверждаются приказом Банка России.

3.4. Члены Комитета не получают оплату за участие в работе Комитета.

3.5. В состав Комитета могут привлекаться представители участников ПС БР, доля суммы операций по списанию денежных средств с открытого в Банке России счета каждого из которых составляет два процента и более от общей суммы операций по списанию денежных средств со счетов участников ПС БР за календарный год.

3.6. Председатель Комитета (по его поручению - заместитель председателя Комитета) вправе направить предложение Председателю Банка России о прекращении полномочий действующего состава Комитета или одного либо нескольких членов Комитета, включении в состав Комитета новых членов или назначении иного ответственного секретаря Комитета. В случае согласия Председателя Банка России с вышеуказанным предложением председателя Комитета (заместителя председателя Комитета) приказом Банка России утверждается новый персональный состав Комитета (изменения в персональный состав Комитета), а также назначается ответственный секретарь.

3.7. Член Комитета, принявший решение о сложении с себя полномочий члена Комитета, направляет соответствующее письменное заявление на имя председателя Комитета не менее чем за один месяц до предполагаемой даты сложения полномочий.

3.8. Полномочия члена Комитета считаются прекращенными с даты издания соответствующего приказа Банка России.

IV. Права и обязанности членов Комитета

4.1. Председатель Комитета организует работу Комитета и выполняет следующие функции:

утверждает план заседаний Комитета на текущий год;

принимает решения о созыве заседаний Комитета, в том числе внеочередных;

утверждает повестку дня заседания Комитета, а также определяет дату, время и форму проведения заседания;

председательствует на заседаниях Комитета и организует обсуждение вопросов на заседаниях Комитета, в том числе устанавливает регламент работы Комитета и контролирует его соблюдение;

использует право решающего голоса в случае равенства голосов членов Комитета;

подписывает протоколы заседаний Комитета;

осуществляет официальную переписку Комитета, подписывает запросы, письма и иные документы от имени Комитета;

выполняет иные функции в рамках полномочий Комитета.

В отсутствие председателя Комитета его функции выполняет заместитель председателя Комитета.

4.2. Члены Комитета:

вносят предложения о включении вопросов в повестку заседания Комитета, относящихся к компетенции Комитета;

выступают с предложением о созыве внеочередного заседания Комитета;

представляют письменное мнение по вопросам повестки дня с учетом требований, предусмотренных в п.5.7 настоящего Положения, при невозможности принять участие в очном заседании Комитета;

получают информацию о деятельности Комитета;

участвуют в заседаниях Комитета или голосуют заочно при принятии решений на заседаниях, проводимых в форме заочного голосования;

готовят предложения по документам, представляемым к заседанию Комитета;

не используют предоставленные им как членам Комитета права в целях, противоречащих интересам участников ПС БР, Банка России, а также в случае причинения ущерба деловой репутации Банка России.

4.3. Ответственный секретарь Комитета обязан:

направлять членам Комитета, приглашенным лицам уведомления о проведении заседаний Комитета, повестку заседания Комитета, материалы по вопросам повестки;

протоколировать заседания Комитета;

готовить проекты решений заседаний Комитета;

доводить протоколы заседаний Комитета до членов Комитета, выписки из протоколов до сведения приглашенных и иных заинтересованных лиц;

обеспечивать хранение документов, образующихся в деятельности Комитета, в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по вопросам документационного обеспечения управления в Банке России.

4.4. В отсутствие ответственного секретаря Комитета его функции выполняет работник Банка России, назначенный приказом Банка России.

V. Порядок работы и формы деятельности Комитета

5.1. Заседания Комитета проводятся в сроки согласно ежегодному плану, утвержденному председателем Комитета, а также в случаях, предусмотренных настоящим Положением, но не реже одного раза в год.

5.2. При созыве заседания Комитета председатель Комитета определяет дату, время, повестку дня, место и форму проведения заседания, а также перечень лиц, приглашаемых для участия в заседании Комитета.

5.3. Внеочередное заседание Комитета проводится по решению председателя Комитета.

5.4. Решение председателя Комитета об отказе в созыве внеочередного заседания может быть принято в случае, если вопросы, предложенные для включения в повестку дня заседания, не отнесены настоящим Положением к функциям Комитета. Мотивированное решение об отказе сообщается инициатору созыва в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты поступления предложения.

5.5. Заседания Комитета, как правило, проводятся в форме очного голосования (далее - очное заседание). На очном заседании с согласия всех присутствующих членов Комитета могут рассматриваться вопросы, предварительно не включенные в повестку дня заседания.

Для проведения очного заседания могут применяться технические средства связи (телефонные конференции, видеоконференции).

5.6. В случае если член Комитета не может участвовать в заседании, он может назначить своего представителя с правом (без права) принимать участие в голосовании по вопросам повестки заседания Комитета путем оформления доверенности в простой письменной форме.

5.7. Лицо, приглашенное для участия в очном заседании, а также член Комитета, который не может принять участие в заседании, вправе представить свое письменное мнение по вопросам повестки дня. Такое письменное мнение должно быть озвучено на заседании Комитета председателем Комитета до начала голосования по вопросу, по которому было представлено письменное мнение. При принятии решения Комитета с учетом письменного мнения отсутствующего члена Комитета письменное мнение прилагается к протоколу заседания.

Письменное мнение члена Комитета, не присутствующего на заседании, учитывается при определении наличия кворума и результатов голосования по вопросу повестки, если соблюдены следующие условия:

письменное мнение по вопросу получено до начала заседания;

член Комитета однозначно определил свою позицию по вопросу, указав в письменном мнении один из вариантов голосования по предложенному проекту решения - "за", "против" или "воздержался".

Письменное мнение, содержащее поправки по предложенному проекту решения, не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования. Если поправки в проект решения внесены на заседании Комитета, письменное мнение также не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования по данному вопросу.

Письменное мнение учитывается при определении кворума и результатов голосования по каждому вопросу повестки дня заседания отдельно, что отражается в протоколе заседания Комитета.

Письменное мнение, направленное лицом, которое не смогло принять участие в очном заседании Комитета, должно быть подписано с указанием фамилии и инициалов члена Комитета и представлено не позднее времени начала заседания Комитета в оригинале либо посредством электронной почты с последующим направлением оригинала ответственному секретарю Комитета.

5.8. Заседание Комитета правомочно (имеет кворум), если на нем присутствует не менее половины от общего числа его членов. Наличие кворума определяет председатель Комитета при открытии заседания. При отсутствии кворума для проведения заседания Комитета председателем Комитета должно быть принято решение о проведении повторного заседания с той же повесткой дня либо о включении вопросов, которые должны были быть рассмотрены на несостоявшемся заседании, в повестку дня следующего запланированного заседания Комитета.

5.9. По решению председателя Комитета решения Комитета могут приниматься путем проведения заочного голосования (далее - заочное заседание).

5.10. При проведении заочного заседания Комитета одновременно с материалами (информацией) по вопросам повестки дня заочного заседания членам Комитета направляются посредством электронной почты бюллетени для голосования с указанием даты предоставления заполненных бюллетеней.

5.11. Заполненный бюллетень направляется членом Комитета посредством электронной почты с последующим направлением оригинала ответственному секретарю Комитета не позднее даты предоставления заполненных бюллетеней.

5.12. При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или затрудняющих проведение заседания Комитета, о котором члены Комитета были уведомлены, по решению председателя Комитета заседание по запланированной повестке дня может быть перенесено на другую дату.

Об изменении даты и (или) времени заседания Комитета ответственный секретарь Комитета по указанию председателя Комитета уведомляет посредством электронной почты всех членов Комитета.

5.13. При подготовке к заседанию Комитета ответственный секретарь Комитета не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до заседания осуществляет рассылку посредством электронной почты членам Комитета, лицам, приглашенным для участия в очном заседании, повестки дня заседания и материалов по вопросам повестки дня. В случае созыва внеочередного заседания срок рассылки повестки дня заседания и материалов по вопросам повестки дня определяется председателем Комитета.

5.14. Материалы для рассмотрения на заседании Комитета подготавливаются членами Комитета по поручению председателя Комитета и должны содержать пояснительную записку и проект решения.

Материалы направляются членами Комитета посредством электронной почты ответственному секретарю Комитета не позднее чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до предполагаемой даты проведения заседания Комитета для последующей рассылки иным членам Комитета посредством электронной почты.

5.15. Каждый из членов Комитета, включая председателя Комитета, обладает одним голосом. Передача права голоса членом Комитета другому члену Комитета не допускается.

Независимый представитель имеет право совещательного голоса на заседании Комитета. Его мнение или рекомендации по вопросам повестки дня заносятся в протокол заседания Комитета.

5.16. Решения Комитета принимаются простым большинством голосов от числа членов Комитета, принимающих участие в заседании.

5.18. Принятые Комитетом решения оформляются протоколом заседания Комитета, который составляется в течение 3 (трех) рабочих дней после его проведения. Протокол заседания Комитета подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола, и ответственным секретарем Комитета.

Персональное мнение члена Комитета по вопросу повестки дня заседания по желанию высказавшего его члена Комитета может быть занесено в протокол заседания Комитета.

Мнения или рекомендации по вопросам повестки дня приглашенных лиц могут быть занесены в протокол заседания Комитета по решению председательствующего.

5.19. Ежегодный отчет об управлении рисками в ПС БР, в том числе содержащий предложения и рекомендации по итогам проведения оценки СУР ПС БР, представляется Председателю Банка России не позднее 3 (трех) рабочих дней после его утверждения на заседании Комитета.

5.21. Копии протоколов заседания Комитета и выписки из них могут передаваться ответственным секретарем Комитета членам Комитета и заинтересованным структурным подразделениям Банка России, а также по указанию председателя Комитета иным заинтересованным лицам.



Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"

Размер: px

Начинать показ со страницы:

Транскрипт

1 Приложение 2 к решению Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от 10 декабря 2014 г. (протокол 16) Утверждено решением Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от 10 декабря 2014 г. (протокол 16) Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» г.астана, 2014 г. Страница 1 из 8

2 1. Общие положения 1. Настоящее Положение о Комитете по управлению рисками Совета директоров (далее Положение) АО «Инвестиционный фонд Казахстана» (далее Общество) разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Обществом и международной практикой корпоративного управления. 2. В настоящем Положении используются следующие термины и определения: Единственный акционер/холдинг акционер Общества, владеющий 100% акций Общества; Директор/ы член/ы Совета директоров Общества; Законодательство совокупность нормативных правовых актов Республики Казахстан; Комитет Комитет по управлению рисками Совета директоров Общества; Корпоративный секретарь Корпоративный секретарь Общества; Независимые директоры члены Совета директоров Общества, определяемые как независимые директоры, в соответствии с законодательством Республики Казахстан; Совет директоров орган управления Общества; Правление исполнительный орган Общества; Устав Устав Общества. 3. Настоящее Положение определяет цели создания Комитета, функции, статус, компетенцию, его права и обязанности, требования к составу, порядок его формирования, работы и взаимодействия с органами Общества. 4. Комитет является консультативно-совещательным органом Совета директоров Общества. В своей деятельности Комитет полностью подотчетен Совету директоров Общества и действует в рамках полномочий, предоставленных ему Советом директоров Общества. Все предложения, разработанные Комитетом, оформляются в виде решений и являются рекомендациями, которые передаются на рассмотрение Совету директоров Общества. 5. Комитет создается с целью содействия Совету директоров Общества в осуществлении им функций по обеспечению наличия и функционирования адекватной системы управления рисками в Обществе, совершенствования и укрепления системы управления рисками в Обществе, и соответствующим рекомендациям по данным вопросам. 6. Комитет в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Казахстан, решениями Единственного акционера, Совета директоров Общества, Уставом, Положением о Совете директоров Общества, настоящим Положением, иными внутренними документами Единственного акционера, Общества. 2. Компетенция Комитета 7. К компетенции Комитета относится рассмотрение следующих вопросов: 1) предварительное рассмотрение отчетности, предоставляемой Правлением Общества (структурным подразделением Общества по вопросам управления рисками) в соответствии с требованиями политики управления рисками в Обществе, иными внутренними документами Общества, Единственного акционера Общества; 2) предварительное рассмотрение и одобрение документов по вопросам управления рисками в Обществе, в целях выработки мнения для Совета директоров Общества при утверждении их; 3) предварительное рассмотрение и одобрение лимитов, показателей риск-аппетита и уровня толерантности, также иных показателей и ограничений, подлежащих утверждению Советом директоров Общества; 4) рассмотрение подходов и предложений в области автоматизации системы управления рисками; 5) обеспечение утверждения/определения регистра рисков, матрицы рисков и контролей бизнес-процессов, карты рисков, владельцев рисков, на ежегодной основе; 6) контроль за периодическим обновлением и совершенствованием методологии по управлению рисками, выработка рекомендаций по совершенствованию системы управления рисками, обеспечение обучения руководителей и работников Общества методологии управления рисками; 7) обеспечение утверждения планов работ в области совершенствования системы управления рисками; 8) рассмотрение результатов оценки эффективности системы управления рисками; 9) рассмотрение результатов, заключений, отчетов аудиторов по вопросам системы внутреннего контроля и системы управления рисками; 10) рассмотрение информации о действиях, которые могут привести к нарушению установленных лимитов, ограничений к убыткам или потере деловой репутации в результате несоблюдения законодательства Республики Казахстан и/или требований внутренних нормативных актов Общества, Единственного акционера Общества; 11) рассмотрение отчетов структурного подразделения Общества, осуществляющего риск-менеджмент в Обществе (о проделанной работе за определенный период, ключевых рисках Общества, реализации планов по минимизации рисков Общества и др.); 12) рассмотрение иных вопросов, связанных с системой внутреннего контроля и системой управления рисками; 13) при необходимости, обсуждение в руководством Общества с Правлением Общества вопросов организации системы внутреннего контроля и системы управления рисками. 14) предоставлений Совету директоров рекомендаций по иным вопросам в пределах своей компетенции в соответствии с поручениями Совета директоров и/или положениями внутренними документов Общества. Страница 2 из 8

3 3. Права и обязанности членов Комитета 8. Комитет (члены Комитета) вправе: 1) запрашивать в рамках своей компетенции документы, отчеты, объяснения и другую информацию у членов Совета директоров, Комитетов, Правления, Службы внутреннего аудита, Корпоративного секретаря и иных работников Общества; 2) приглашать членов Совета директоров, Комитетов, Правления, Службы внутреннего аудита и иных лиц на свои заседания в качестве наблюдателей; 3) в установленном порядке пользоваться услугами внешних экспертов и консультантов в рамках средств, предусмотренных в бюджете Общества; 4) участвовать в контроле и проверках исполнения решений и поручений Совета директоров Общества по вопросам своей деятельности; 5) разрабатывать и вносить предложения по внесению изменений и дополнений в настоящее Положение; 6) разрабатывать и представлять на утверждение Совета директоров Общества проекты документов, касающихся деятельности Комитетов; 7) требовать созыва Комитета и вносить вопросы в повестку дня заседания Комитета; 8) пользоваться иными правами, необходимыми для осуществления возложенных на его полномочий. 9) Комитет (члены Комитета) обязаны: 10) осуществлять свою деятельность честно и добросовестно в соответствии с Положением, в интересах Единственного акционера и Общества в целом; 11) уделять достаточное количество времени для эффективного исполнения своих обязанностей; 12) участвовать в работе Комитета и присутствовать на его заседаниях, за исключением случаев рассмотрение вопросов собственного назначения и/или вознаграждения; 13) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в рамках осуществления деятельности Комитета; 14) проводить глубокое изучение и анализ вопросов повестки дня Комитета; 15) сообщать Совету директоров о любых изменениях в своем статусе независимого директора или о возникновении конфликта интересов в связи с решениями, которые должны быть приняты Комитетом; 16) выполнять по поручению Совета директоров Общества другие обязанности, относящиеся к компетенции Комитета; 17) предоставлять Совету директоров рекомендации по вопросам, рассматриваемым Советом директоров Общества в рамках очных заседаний, а также по иным вопросам в пределах своей компетенции, в соответствии с поручениями Совета директоров Общества и/или положениями внутренних документов Общества, Единственного акционера; 18) разрабатывать и представлять на утверждение Совету директоров Общества соответствующий План работ Комитета на предстоящий год; 19) ежегодно, а также по требованию Совета директоров и/или Единственного акционера отчитываться о результатах своей деятельности. 4. Состав и порядок формирования Комитета 9. Комитет состоит как минимум из трех членов, большинство из которых должны составлять Независимые директора. 10. Член Совета директоров, не являющийся независимым директором, может быть избран в состав Комитета, если Совет директоров Общества решит, что членство данного лица в Комитете необходимо в интересах Общества и Единственного акционера. При возникновении данного назначения Совет директоров Общества должен раскрыть характер зависимости члена Совета директоров и обосновать такое решение. 11. Председатель и члены Комитета избираются Советом директоров простым большинством директоров. 12. Председателем Комитета является независимый директор. В отсутствие Председателя Комитета его функции исполняет один из членов Комитета, избираемый на заседании Комитета путем открытого голосования, простым большинством голосов от общего числа членов Комитета, присутствующих на заседании. 13. Члены Комитета должны обладать необходимыми профессиональными знаниями для работы в данном Комитете. 14. Функции секретаря Комитета исполняет Корпоративный секретарь или работник Аппарата Корпоративного секретаря (здесь и далее Секретарь заседания), который осуществляет функции по организационному и информационному обеспечению работы Комитета. 15. Срок полномочий членов Комитета совпадает со сроком их назначения их в качестве членов Совета директоров Общества. Совет директоров Общества вправе досрочно прекратить полномочия одного или нескольких (в том числе, всех) членов Комитета. 16. Председатель правления и члены Правления не могут быть избраны в состав Комитета. 5. Председатель Комитета 17. Председатель Комитета организует работу возглавляемого им Комитета, в частности: 1) созывает заседания Комитета, определяет форму проведения заседаний Комитета и председательствует на них; 2) утверждает повестку дня заседаний Комитета, в том числе содержание вопросов, выносимых на обсуждение на заседание Комитета; Страница 3 из 8

4 3) организует на заседаниях обсуждение вопросов повестки дня, а также заслушивает мнения членов Комитета, а также лиц, приглашенных к участию на заседание; 4) поддерживает постоянные контакты с членами Совета директоров, Комитетов, Правления Общества, Службой внутреннего аудита Общества, с целью получения максимально полной и достоверной информации, необходимой для принятия Комитетом решений, и с целью обеспечения их эффективного взаимодействия с Советом директоров Общества; 5) распределяет обязанности между членами Комитета, дает им и секретарю Комитета поручения, связанные с углубленным изучением отдельных вопросов и подготовкой материалов для рассмотрения на заседаниях Комитета; 6) обеспечивает и координирует работу по исполнению решений Комитета; 7) разрабатывает План работы Комитета на предстоящий год с учетом Плана работы Совета директоров Общества, контролирует исполнение решений и Плана работы Комитета; 8) отчитывается в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением, перед Советом директоров Общества по результатам работы Комитета за прошедший календарный год. 6. Порядок работы Комитета 18. Комитет проводит регулярные очередные заседания не менее шести раз в год, и внеочередные заседания по мере необходимости. План работы Комитета на предстоящий год должен быть утвержден Советом директоров Общества. 19. Вопросы повестки дня заседания Совета директоров Общества подлежат обязательному предварительному рассмотрению Комитетом в соответствии с его компетенцией, определенной настоящим Положением. 20. Уведомления о проведении заседания Комитета вместе с повесткой дня заседания Комитета должно быть направлено членам Комитета, а также в случаях, определенных настоящим Положением, лицам, принимающим участие в заседании Комитета, не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до планируемой даты проведения заседания. Кворум для проведения заседания Комитета должен быть не менее половины от числа членов Комитета. 21. Участниками заседаний Комитета являются его Председатель, члены, Секретарь заседания. На заседаниях Комитета по его приглашению могут присутствовать следующие лица (включая, но не ограничиваясь): 1) руководитель Службы внутреннего аудита; 2) работники Общества; 3) привлеченные в установленном порядке независимые консультанты (эксперты) для получения информации по вопросам повестки дня. Круг приглашенных участников заседания Комитета должен ограничиваться теми, кто знаком с предметом вопроса повестки дня. 22. Уведомление о созыве заседания Комитета направляется Секретарем заседания членам Комитета в срок не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты проведения заседания, если иной срок не установлен внутренними документами Общества, Председателем Комитета для рассмотрения определенной категории вопросов. 23. Уведомление должно содержать: 1) место и время проведения заседания; 2) форму проведения заседания (очная, заочная или смешанная). 24. К уведомлению в обязательном порядке прилагаются: 1) повестка дня заседания с указанием докладчиков; 2) пояснительные записки к каждому рассматриваемому вопросу повестки дня за подписью руководителя или членов исполнительного органа Общества, либо лица, инициирующего включение вопроса в повестку заседания; 3) проекты документов, выносимых на утверждение, одобрение, согласование или рассмотрение, завизированные руководителем или членом исполнительного органа Общества, либо лицом, инициирующим включение вопроса в повестку заседания; 4) проект решения Комитета по каждому вопросу повестки дня; 5) выписки из протоколов заседаний (решений) исполнительного органа Общества (в случае необходимости) и коллегиально-совещательных органов Общества (в случае наличия); 6) бюллетень заочного заседания Комитета (в случае проведения заочного заседания Комитета); 7) иные дополнительные документы, при их наличии (презентации, копии решений государственных органов и (или) иных юридических лиц, справочные материалы, обосновывающие включение в повестку дня указанных вопросов). 25. Уведомление о проведении заседания, а также прилагаемые к нему необходимые материалы направляются членам Комитета в письменной форме или, по согласованию с членами Комитета, иным удобным для них способом (в том числе посредством использования почтовой, факсимильной, электронной или иной связи). 26. На заседании Комитета решения принимаются по вопросам, включенным в повестку дня этого заседания. 27. Инициатор внесения вопроса в повестку дня или член Комитета могут до момента об утверждении повестки дня заседания, исключить свой вопрос из повестки дня, что в обязательном порядке фиксируется в протоколе. 28. В ходе любого заседания Комитета, на котором присутствуют 2/3 (две трети) от общего состава членов Комитета, в повестку дня могут быть включены и рассмотрены дополнительные вопросы, при условии, если за их включение в повестку дня проголосуют все присутствующие члены Совета директоров. Страница 4 из 8

5 7. Принятие решений Комитетом 29. При принятии решений Комитетом, члены Комитета, присутствующие на заседании, имеют право выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования. 30. Если член Комитета не может лично присутствовать на заседании, он имеет право письменно выразить свое мнение по вопросам повестки дня. 31. Письменное мнение должно быть представлено членом Комитета не позднее, чем за 1 (один) календарный день до проведения заседания Комитета. 32. Письменные мнения составляются согласно приложению 1 к настоящему Положению либо в произвольной форме. 33. Председательствующий на заседании Комитета обязан огласить представленные письменные мнения членов Комитета, отсутствующих на заседании Комитета, до начала голосования по вопросам повестки дня, по которым представлены эти мнения. 34. При принятии решений Комитетом, члены Комитета, присутствующие на заседании, имеют право выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования. 35. В случаях, когда один или несколько членов Комитета, не имеют возможности лично присутствовать на заседании Комитета, они могут участвовать в обсуждении и голосовании по рассматриваемым вопросам, используя технические средства связи (в режиме сеанса видеоконференции, телефонной конференцсвязи и др.) в ходе заседания Комитета. 36. При принятии решения по вопросу повестки дня заседания Комитета каждый член Комитета обладает одним голосом. Решения принимаются путем простого подсчета большинства голосов членов Комитета, присутствующих на заседании 37. При равенстве голосов голос Председателя Совета директоров или лица, председательствующего на заседании Совета директоров, является решающим. 8. Протокол заседания Комитета 38. Протокол заседания Комитета составляется Секретарем заседания, в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней после его проведения. 39. Общий срок для подписания протокола заседания Комитета не более 5 (пяти) рабочих дней со дня проведения заседания Комитета. 40. В протоколе заседания указываются: 1) полное наименование и место нахождения исполнительного органа Общества; 2) дата, время и место проведения заседания; 3) сведения о лицах, участвовавших в заседании; 4) информация о наличии кворума заседания; 5) повестка дня заседания; 6) вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним с отражением результата голосования каждого члена Комитета, по каждому вопросу повестки дня заседания Комитета; 7) принятые решения; 8) иные сведения по решению Комитета. 41. Проект протокола заседания Комитета разрабатывается до проведения очного заседания Комитета и в случае дополнений и замечаний, озвученных членами Комитета в ходе его заседания, проект протокола дорабатывается после заседания в течение 1 (одного) рабочего дня. 42. Протокол заседания Комитета подписывается Председателем Комитета и Секретарем заседания. К протоколу подшиваются листы согласования, составленные по форме согласно приложению 2 к Положению и письменные мнения членов Комитета, отсутствовавших на заседании, в случае их наличия (приложение 1 к Положению), а также документы в виде приложений к протоколу, по которым в результате заседания Комитетом Совету директоров даны рекомендации об утверждении. 43. Листы согласования к протоколу очного заседания Комитета подписываются членами Комитета, участвовавшими в заседании Комитета, в срок не более 3 (трех) рабочих дней после рассылки проекта протокола Секретарем заседания. 44. Секретарь заседания в случае необходимости может организовывать ведение стенограммы заседания Комитета. 45. Общество обязано хранить решения (в т.ч. протоколы, документы, стенограммы и иные материалы заседаний) Комитета бессрочно, по месту нахождения исполнительного органа. 46. Решения (в т.ч. протоколы, документы, стенограммы и иные материалы заседаний) Комитета могут находиться на оперативном хранении у Секретаря заседания. 47. Секретарь заседания обязан на постоянной основе обеспечивать членам Комитета к протоколам заседаний, решениям Комитета. 48. Секретарь заседания, по требованию члена Комитета, в течение 5 (пяти) рабочих дней предоставляет ему протокол заседания Комитета и (или) решения, принятые путем заочного голосования, для ознакомления и (или) выдает ему выписки из протокола и решения, заверенные подписью Корпоративного секретаря и оттиском печати Корпоративного секретаря Общества. 49. Секретарь заседания по письменному требованию заинтересованного структурного подразделения Общества обязан в течение 2 (двух) рабочих дней, выдать ему выписки из протокола и (или) решения, заверенные подписью Корпоративного секретаря и оттиском печати Корпоративного секретаря Общества. Страница 5 из 8

6 50. Ежеквартально Корпоративный секретарь предоставляет членам Комитета Отчет о деятельности Корпоративного секретаря (Аппарата Корпоративного секретаря), содержащую, в том числе, информацию о ходе исполнения решений, поручений Комитета, Совета директоров. 9. Ответственность членов Комитета 51. Член Комитета несет ответственность перед Обществом, Единственным акционером Общества за вред, причиненный его действиями (бездействием), в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в том числе за убытки, понесенные в результате предоставления информации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложной информации. Страница 6 из 8

7 Приложение 1 к Положению о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» Письменное мнение к заседанию Комитета по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» г. Астана от 20 г. Член Комитета по управлению рисками: Повестка дня: Письменное мнение по вопросу повестки дня: Письменное мнение по вопросам повестки дня должно содержать информацию о результате голосования по вопросу повестки дня. Член Комитета: (подпись) 20 г. Страница 7 из 8

8 Приложение 2 к Положению о Комитете по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ по вопросам повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана» от года Член Комитета по управлению рисками: Повестка дня: Итоги голосования по вопросу об утверждении повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров: ФИО члена Комитета За Против Воздержался Итоги голосования по вопросам повестки дня очного заседания Комитета по управлению рисками Совета директоров: ФИО члена Комитета Порядковый номер вопроса по повестке дня За Против Воздержался В случае голосования «Против» или «Воздержался», член Комитета может изложить своё особое мнение, которое прилагается к протоколу очного заседания Комитета. Страница 8 из 8

Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 23 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»

Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 24 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»

ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета директоров АО «Национальная атомная компания «Казатомпром» 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Короткая версия 1. Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям

Утверждено решением Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15» апреля 2016г. Протокол 181-2016-05 Приложение 21 к протоколу заседания Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «15»

Утверждено решением Совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» от 30.12.2014 года (Решение 20) Положение о комитете по рискам и внутреннему контролю совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана»

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров акционерного общества «Национальная компания «Қазақстан темір жолы» от «12» декабря 2011 г. протокол 7 ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО ВОПРОСАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО

Утверждено решением Совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» от 30.12.2014 года (Решение 20) Положение о комитете по аудиту совета директоров АО «Жилстройсбербанк Казахстана» 1. Общие положения

1 Утверждено решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 18 февраля 2016 года Протокол 1/16 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по стратегическому планированию и инвестициям Совета директоров АО «Национальная

УТВЕРЖДЕНО решением единственного акционера Акционерного общества «Хиагда» «01» августа 2017 года (Решение 42 от «01» августа 2017 г.) ПОЛОЖЕНИЕ о Совете директоров Акционерного общества «Хиагда» 2017

«УТВЕРЖДЕНО» Решением Совета директоров АО «НК «ҚТЖ» протокол 9 от 17 сентября 2015 г. Положение о Комитете Совета директоров по безопасности и охране окружающей среды акционерного общества «Национальная

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») УТВЕРЖДЕНО решением Наблюдательного совета АО «Россельхозбанк» (протокол от 27.06.2017 11) Положение о Комитете по кадрам

Рег. 107 от «03» декабря 2014 г. Утверждено протоколом Совета директоров АО «ЕНПФ» от «03» декабря 2014 г. 5 Положение о Комитете по социальным вопросам при Совете директоров акционерного общества Изменения

ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ УТВЕРЖДЕНО распоряжением Росимущества от 23 июня 2011 г. 867-р ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОСНАНО» I. Общие положения 1. Настоящее положение о совете директоров открытого

УТВЕРЖДЕНО советом директоров ОАО «Уралкалий» протокол 233 от «29» апреля 2010 г. Председатель совета директоров Рыболовлев Д.Е. [М.П.] ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО АУДИТУ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (ОАО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») В редакции решений Наблюдательного совета ОАО «Россельхозбанк» (протокол от 10.02.2012 4, протокол от 25.10.2012

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО НПК «Северная заря» от «26» декабря 2012 года (Протокол 4-2012 от «27» декабря 2012 года) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО АУДИТУ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОАО НПК «СЕВЕРНАЯ ЗАРЯ»

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК» (АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК») УТВЕРЖДЕНО решением Наблюдательного совета АО «Россельхозбанк» (протокол от 27.06.2017 11) Положение о Комитете по стратегическому

УТВЕРЖДЕНО внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества «Федеральная грузовая компания» (протокол от «23» октября 2014 года 20 Приложение 2) П О Л О Ж Е Н И Е о правлении акционерного

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров Акционерного общества «Вертолеты России» Протокол от 05.08.2016 4 ПОЛОЖЕНИЕ 20 г. Москва О Комитете по привлечению финансового инвестора в капитал Общества при Совете

УТВЕРЖДЁН Решением единственного акционера, владеющего всеми голосующими акциями АО «УМЗ» 99 от 14.03.2013. Положение о Совете директоров Акционерного общества «Ульбинский металлургический завод» г. Усть-Каменогорск,

УТВЕРЖДЕНО распоряжением Росимущества от 18.12.2015 г. 915-р ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОСНАНО» I. Общие положения 1. Настоящее положение о совете директоров открытого

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров Акционерного общества «Российская венчурная компания» Протокол 21 от 06 декабря 2017 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТАХ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ

УТВЕРЖДЕНО Решением годового Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества "РусГидро" протокол от 26.06.2008 1 ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении Открытого акционерного общества "РусГидро" 2008 г. 1. ОБЩИЕ

УТВЕРЖДЕНО: решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Россети» «30» июня 2015 г. ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ПАО «РОССЕТИ» (НОВАЯ РЕДАКЦИЯ) г. Москва 2015 г. 1. Общие положения 1.1. Настоящее

УТВЕРЖДЕНО: Решением Совета директоров ПАО «Транснефть» от 19 января 2017 года протокол 1 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям при Совете директоров Публичного акционерного общества «Транснефть»

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров АО «УМЗ» 5 от «5» марта 2012 г. ОДОБРЕНО Решением Правления АО «УМЗ» Протокол 32/727 от «21» сентября 2011 г. ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении акционерного общества «Ульбинский

УТВЕРЖДЕНО решением Собрания акционеров ОАО «Славнефть-Ярославнефтепродукт» Протокол от «19» июня 2002 г. Председатель Собрания (А.Ф. Сергеев_) ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30.06.2016 518-р ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ ВЕНЧУРНАЯ КОМПАНИЯ» (новая редакция)

Утверждено решением Совета директоров ОАО «Газпром» от «25» февраля 2014 г. 2314 ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром» по аудиту Настоящее Положение о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром»

УТВЕРЖДЕНО решением Общего собрания акционеров ПАО «СИБУР Холдинг» от 31 июля 2015 года (протокол 48) П О Л О Ж Е Н И Е о Правлении Публичного акционерного общества «СИБУР Холдинг» (редакция 11) Тобольск

УТВЕРЖДЕНО Решением Общего годового собрания акционеров ОАО «Авангард» Протокол 1 от «08» июня 2007г. Председатель собрания Ковешников В.П. Секретарь собрания Алмазова А.В. Секретарь собрания Богданов

Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 24 сентября 2011 г., Протокол 08-11 от 28 сентября 2011 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СВЯЗЯМ С ИНВЕСТОРАМИ И ДИВИДЕНДНОЙ ПОЛИТИКЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОАО «ГАЗПРОМ» ПО АУДИТУ УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО «Газпром» от «25» февраля 2014 г. 2314 Настоящее Положение о Комитете Совета директоров ОАО «Газпром»

Утвержден решением годового Общего собрания акционеров ОАО «РусГидро» (протокол от 04.07.2011 7) П О Л О Ж Е Н И Е О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «РусГидро» 2011 г. 1. Общие

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ПАО МГТС Протокол от года Председатель ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «МОСКОВСКАЯ ГОРОДСКАЯ ТЕЛЕФОННАЯ

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» (Протокол заседания Совета директоров от «28» апреля 2014 года 168) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Утверждено: Решением годового общего собрания акционеров ОАО «ВЕРОФАРМ» (Протокол 5 от 07 июля 2006г.) ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ОАО «ВЕРОФАРМ» Москва, 2006 СОДЕРЖАНИЕ СТАТЬЯ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3 СТАТЬЯ 2.

Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 13 декабря 2014 г. Протокол 10-14 от 17 декабря 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО ЭТИКЕ И КОНТРОЛЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ Открытого акционерного общества

1 Приложение _ к решению Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана» от «20» октября 2014 года протокол 159 ОДОБРЕНО решением Правления АО «Банк Развития Казахстана» от «30» сентября 2014 года. протокол

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ОАО «Уралкалий» протокол 251 от 27 апреля 2011г. Председатель Совета директоров Волошин А.С. М.П. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «УРАЛКАЛИЙ»

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» Протокол _43 от «24» марта 2005 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ И ИНВЕСТИЦИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «НОВАТЭК» ОГЛАВЛЕНИЕ

Утверждено решением Совета директоров ОАО АФК «Система» 13 декабря 2014 г. Протокол 10-14 от 17 декабря 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО НАЗНАЧЕНИЯМ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ И КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров Открытого акционерного общества «Вертолеты России» Протокол от 05.11.2014 6 ПОЛОЖЕНИЕ 20 г. Москва О Комитете по бюджету при Совете директоров открытого акционерного

Содержание 1. Общие положения 4 2. Функции и компетенция Комитета 4 3. Права и обязанности Комитета 5 4. Состав и порядок формирования Комитета.. 5 5. Председатель Комитета.... 6 6. Секретарь Комитета

УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 03.10.2017 723-р ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКАЯ ВЕНЧУРНАЯ КОМПАНИЯ» (новая редакция)

1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом Открытого акционерного общества «РУСАЛ Всероссийский Алюминиево магниевый Институт» (именуемого в дальнейшем «Общество»),

УТВЕРЖДЕНО: Решением внеочередного Общего Собрания акционеров Открытого акционерного общества «Энергосбытовая компания РусГидро» (Протокол 1 от 23.12.2008 г.) ПОЛОЖЕНИЕ О порядке созыва и проведения заседаний

УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30 июня 2010 г. 1202-р ПОЛОЖЕНИЕ о Правлении Открытого акционерного общества «Системный оператор Единой энергетической

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров АО «СУЭК» (Протокол 2 от «28» октября 2016 года) ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КАДРАМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ Акционерного общества «Сибирская Угольная Энергетическая

ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ Публичного акционерного общества «Промсвязьбанк» ПАО «Промсвязьбанк» Утверждено: Общим собранием акционеров ПАО «Промсвязьбанк» Протокол 35-15/ОСА от 16 января 2015 года г. Москва

УТВЕРЖДЕНО Общим собранием акционеров ОАО «Газпром нефть» 19 ноября 2007 г. Протокол 44 Положение о Совете директоров Открытого акционерного общества «Газпром нефть» 2007 г. 1. Общие положения 1.1. Настоящее

Утверждено «19» февраля 2005 г., Протокол 04-05 с изменениями, утвержденными «26» июня 2010 г., Протокол 06-10, «14» декабря 2013 г., Протокол 09-13 ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО СТРАТЕГИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Утверждено «16» октября 2015 года Решением Совета Программы Протокол 6 Положение об Академическом Совете Межвузовской программы подготовки инженеров в сфере высоких технологий для новой экономики Москвы.

УТВЕРЖДЕНО Внеочередным Общим собранием акционеров ОАО "Владимирская энергосбытовая компания" Протокол 1 от 11 мая 2005 г. Председатель собрания П.П.Щедровицкий П О Л О Ж Е Н И Е О порядке созыва и проведения

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров ОАО «НОВАТЭК» Протокол 43 от «24» марта 2005 года ПОЛОЖЕНИЕ О КОМИТЕТЕ ПО КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ И КОМПЕНСАЦИЯМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

УТВЕРЖДЕНО решением Общего собрания участников О «Центр сопровождения проектов дарственно-частного партнерства» ожение 1 токолу Общего собрания участников «Центр сопровождения проектов ударственно-частного

УТВЕРЖДЕНО Годовым общим собранием акционеров ОАО Судостроительный завод «Северная верфь» Протокол ОСК-5 от «02» июля 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА Судостроительный завод

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ПАО «Аэрофлот» 23.12.2016г. (приложение к протоколу 8 от 23.12.2016г.) Председатель Совета директоров ПАО «Аэрофлот» К.Г.Андросов ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по кадрам и вознаграждениям

АКЦИОНЕРЛЫК КОММЕРЦИЯ «АК БАРС» БАНКЫ (ачык акционерлык җәмгыяте) АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «АК БАРС» (публичное акционерное общество) УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров ПАО «АК БАРС» БАНК от 13

«УТВЕРЖДЕНО» решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Галс-Девелопмент» от 30 июня 2015 г., протокол 27 ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ГАЛС-ДЕВЕЛОПМЕНТ» Москва 2015 г.

УТВЕРЖДЕНО Распоряжением Федерального агентства по управлению государственным имуществом от 30 июня 2010 г. 1202-р ПОЛОЖЕНИЕ о Совете директоров Открытого акционерного общества «Системный оператор Единой

УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров акционерного общества «Объединенная двигателестроительная корпорация» (протокол от «22» августа 2016 г. 84) П О Л О Ж Е Н И Е о комитете по кадрам и вознаграждениям

У Т В Е Р Ж Д Е Н О Общим собранием акционеров, протокол от 16.11.2009г., 3 с изменениями и дополнениями, протокол от 19.06.2013г., 15 Председатель Общего собрания акционеров / С.Г. Кретов / ПОЛОЖЕНИЕ

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров 1 _________________________ (наименование организации) Протокол N __ от "___"_________ ____ г.

ПОЛОЖЕНИЕ о комитете по рискам клиринговой организации "_____________________" 2

Настоящее Положение о Комитете по рискам (далее - Комитет) клиринговой организации "_________________" (далее - Организация) разработано в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Организации и определяет правовой статус, задачи и компетенцию, требования к структуре и составу, порядок формирования и функционирования, права и обязанности членов Комитета.

1. Компетенция Комитета

1.1. В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:

Разработка и экспертиза форм финансовой отчетности для клиентов компаний, входящих в Организацию;

Разработка и экспертиза требований к финансовому состоянию клиентов компаний, входящих в Организацию;

Разработка и экспертиза системы управления рисками по сделкам;

Разработка и экспертиза правил использования гарантий (поручительств), иных способов обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным Организацией;

Взаимодействие с государственными органами, регулирующими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, объединениями участников рынка ценных бумаг, а также привлеченными консультантами по вопросам разработки и экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;

Рассмотрение заявлений и обращений компаний, входящих в Организацию, по вопросам, касающимся экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;

Иные вопросы, отнесенные к ведению Комитета решениями Совета директоров клиринговой организации.

2. Состав Комитета, срок полномочий и порядок его формирования

2.1. Комитет формируется Советом директоров в количестве ____ (________) человек из числа представителей участников клиринга, штатных сотрудников Организации, а также независимых экспертов. Выдвижение в состав Комитета осуществляется путем подачи заявления в Совет директоров 3 .

2.2. Членство в Комитете является добровольным и персональным.

2.3. Срок полномочий Комитета составляет ____________.

2.4. Членство в Комитете прекращается на основании представления Председателя Комитета в следующих случаях:

По желанию члена Комитета, выраженному в письменном заявлении, направленном на имя Председателя Комитета;

При исключении из числа Участников клиринга организации, представителем которой является член Комитета;

По решению Организации, согласованному с Советом директоров.

2.5. Организация вправе подать заявление о выдвижении нового представителя в состав Комитета в случае, когда трудовые отношения прежнего члена Комитета и организации/компании, представителем которой он является, прекратились. Решение по такому заявлению принимается Советом директоров Организации. Членство прежнего представителя организации в Комитете сохраняется, если иное решение не было принято Советом директоров по указанному выше заявлению.

2.6. В случае уменьшения численного состава Комитета более чем на одну треть Председатель Комитета принимает меры для выдвижения и назначения новых членов Комитета.

2.7. При Комитете для работы по вопросам, входящим в компетенцию Комитета, могут при необходимости создаваться подкомитеты, а также экспертные и рабочие группы. Компетенция, состав, формирование и порядок работы подкомитетов, экспертных и рабочих групп определяются соответствующими положениями, принимаемыми на заседании Комитета.

3. Председатель Комитета

3.1. Председатель Комитета избирается из членов Комитета на первом заседании Комитета нового состава и утверждается решением Совета директоров.

3.2. В своей деятельности Председатель Комитета руководствуется настоящим Положением и взаимодействует с Советом директоров Организации.

3.3. Председатель Комитета:

Планирует деятельность Комитета;

Организует разработку документов, регулирующих деятельность Комитета;

Назначает дату, время и место проведения заседаний Комитета;

Готовит повестку дня заседаний Комитета;

Председательствует на заседаниях Комитета;

Отчитывается перед руководящими органами Организации за работу возглавляемого им Комитета;

По согласованию с Советом директоров привлекает экспертов для участия в работе Комитета;

В период между заседаниями организует работу членов Комитета в соответствии с утвержденным планом;

Обеспечивает подготовку материалов к заседаниям Комитета и своевременно уведомляет членов Комитета и приглашенных о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания;

Обеспечивает подготовку протоколов и резолюций заседаний Комитета;

Обеспечивает доведение решений Комитета до Участников клиринга в установленные сроки;

Обеспечивает контроль за исполнением решений Комитета;

Имеет иные права и несет иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением и иными документами, регулирующими деятельность Комитета.

3.4. Полномочия Председателя Комитета могут быть прекращены досрочно на основании решения Совета директоров Организации.

4. Порядок проведения заседаний Комитета

4.1. Комитет проводит заседания по мере необходимости, но не реже ______________. Инициатором проведения заседания Комитета выступает Председатель Комитета или не менее 30% от списочного состава Комитета.

4.2. Члены Комитета своевременно (не менее чем за _____ дня) извещаются о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания Комитета.

4.3. Повестка дня заседания Комитета формируется Председателем Комитета из вопросов, выносимых на заседание Комитета Советом директоров Организации или членами Комитета. Для рассмотрения вопроса о включении в повестку дня заседания Комитета предлагаемых членами Комитета пунктов члены Комитета обязаны не позднее чем за ____ (______) дня до даты проведения заседания Комитета направить в письменной форме Председателю Комитета заявку, содержащую просьбу о включении соответствующего вопроса в повестку дня.

4.4. Материалы, касающиеся повестки дня заседания, рассылаются по электронной почте за ____ (______) дня до начала заседания. Все предложения по изменению и дополнению повестки дня, а также материалы по предлагаемому вопросу должны быть представлены в письменной форме (или по электронной почте) Председателю Комитета не позднее чем за ____ (______) рабочих дня до запланированного заседания Комитета. На основании поступивших замечаний и предложений Председатель Комитета за один день до начала заседания по электронной почте рассылает сформированную вышеуказанным образом повестку дня и обобщенные замечания, поступившие от членов Комитета.

4.5. Окончательная повестка дня и регламент заседания утверждаются решением Комитета в начале заседания.

4.6. Заседания Комитета правомочны, если на них присутствует не менее половины от общего числа членов Комитета с правом решающего голоса.

4.7. Член Комитета в случае невозможности личного присутствия на заседании Комитета имеет право назначить своего представителя, полномочия которого должны быть подтверждены надлежаще оформленной доверенностью.

4.8. Заседания Комитета открывает и ведет Председатель Комитета.

5. Принятие решений Комитетом

5.1. Если не установлено иное, решения Комитета принимаются простым большинством голосов членов Комитета открытым голосованием.

5.2. Каждый член Комитета обладает одним голосом. При равенстве количества голосов голос Председателя Комитета считается решающим.

5.3. По решению Председателя Комитета допускается проведение заочных голосований. Для этого вопрос, вынесенный на голосование, должен быть ясно сформулирован, изложен в письменном виде и направлен членам Комитета с указанием срока, отведенного для голосования. Постановка вопроса должна предполагать однозначный и определенный ответ. Для признания действительными бюллетени должны быть направлены Председателю Комитета не позднее установленного срока.

5.4. Решения Комитета оформляются в виде резолюций и подписываются Председателем Комитета.

5.5. Решения Комитета имеют для Организации рекомендательный характер.

5.6. Решение Комитета доводится до сведения лиц, которых оно затрагивает, а также иных лиц в соответствии с решением Комитета.

Чтобы увидеть комментарии вы должны включить JavaScript